發(fā)布《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的通知

時間：2023-05-01 00:09:19 經濟學論文我要投稿

關于發(fā)布《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》的通知

　　各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

　　為規(guī)范證券經營機構股票承銷業(yè)務活動，保護投資者的合法權益，根據國家有關法律和法規(guī)，國務院證券委員會制定了《證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法》，現予發(fā)布。

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　　證券經營機構股票承銷業(yè)務管理辦法

　　第一章、總則

　　第一條、為規(guī)范證券經營機構股票承銷業(yè)務活動，貫徹穩(wěn)健經營原則，保護投資者的合法權益，根據國家有關法律和法規(guī)制定本辦法。

　　第二條、證券經營機構應當依照本辦法從事股票承銷業(yè)務及其相關業(yè)務活動。

　　第三條、中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱證監(jiān)會）負責本辦法的監(jiān)督執(zhí)行。

　　證券交易所應當配合證監(jiān)會對作為其會員的證券經營機構的股票承銷業(yè)務進行監(jiān)管。

　　第四條、本辦法所稱證券經營機構，指依法設立的可經營證券業(yè)務、具有法人資格的證券公司和信托投資公司。

　　本辦法所稱證券專營機構，指前款所稱的證券公司；證券兼營機構，指前款所稱的信托投資公司。

　　第五條、本辦法所稱股票承銷業(yè)務，指證券經營機構依照協議包銷或代銷發(fā)行人發(fā)行的股票以及證監(jiān)會核準的其他具有股票性質、功能的證券的行為。

　　第二章、承銷資格

　　第六條、證券經營機構從事股票承銷業(yè)務，應當取得證監(jiān)會頒發(fā)的《經營股票承銷業(yè)務資格證書》（以下簡稱“資格證書”）。

　　第七條、證券經營機構申請從事股票承銷業(yè)務，應當同時具備下列條件：

　�。ㄒ唬┳C券專營機構具有不低于人民幣2，000萬元的凈資產，證券兼營機構具有不低于人民幣2，000萬元的證券營運資金。

　�。ǘ┳C券專營機構具有不低于人民幣1，000萬元的凈資本，證券兼營機構具有不低于人民幣1，000萬元的凈證券營運資金。

　　本辦法所稱凈資本的計算公式為：

　　凈資本＝凈資產-（固定資產凈值＋長期投資）×30%-無形及遞延資產-提取的損失準備金-證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產。

　　本辦法所稱凈證券營運資金是指證券兼營機構專門用于證券業(yè)務的具有高流動性的資金。

　　（三）三分之二以上的高級管理人員和主要業(yè)務人員獲得證監(jiān)會頒發(fā)的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》。在未取得《證券從業(yè)人員資格證書》前，應當具備下列條件：

　　1、高級管理人員具備必要的證券、金融、法律等有關知識，近二年內沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有三年以上證券業(yè)務或五年以上金融業(yè)務工作經歷；

　　2、主要業(yè)務人員熟悉有關的業(yè)務規(guī)則及業(yè)務操作程序，近二年內沒有嚴重違法違規(guī)行為，其中三分之二以上具有二年以上證券業(yè)務或三年以上金融業(yè)務的工作經歷。

　�。ㄋ模┳C券經營機構在近一年內無嚴重的違法違規(guī)行為或在近二年內未受到本辦法規(guī)定的取消股票承銷業(yè)務資格的

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