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網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法
第一章 總則第一條 為切實保護投資者利益，防范風險，加強網(wǎng)上證券委托（以下簡稱“網(wǎng)上委托”）的管理，保證我國證券市場健康發(fā)展，制定本辦法。
第二條 網(wǎng)上委托是指證券公司通過互聯(lián)網(wǎng)，向在本機構開戶的投資者提供用于下達證券交易指令、獲取成交結果的一種服務方式。
第三條 本辦法中的互聯(lián)網(wǎng)是指因特網(wǎng)或其他類似技術形式的通用性公共計算機通信網(wǎng)絡，不包括證券公司租用公共通信設施建設的專門用于委托業(yè)務的電話撥號網(wǎng)或其他形式的計算機網(wǎng)絡。
第四條 網(wǎng)上委托的證券為上海證券交易所、深圳證券交易所掛牌的證券。
第五條 網(wǎng)上委托應遵循公開、公平、公正和誠實信用、安全高效的原則。
第二章 業(yè)務規(guī)范
第六條 在證券公司合法營業(yè)場所依法開戶的投資者，經(jīng)本人申請辦理相關手續(xù)后，方能進行網(wǎng)上委托。
證券公司在為投資者辦理網(wǎng)上委托相關手續(xù)時，應要求投資者提供身份證明原件，并向投資者提供證實證券公司身份、資格的證明材料。禁止代理辦理網(wǎng)上委托相關手續(xù)。
第七條 證券公司應制定專門的業(yè)務工作程序，規(guī)范網(wǎng)上委托，并與客戶本人簽訂專門的書面協(xié)議，協(xié)議應明確雙方的法律責任，并以《風險揭示書》的形式，向投資者解釋相關風險。
第八條 開展網(wǎng)上委托的證券公司，必須為網(wǎng)上委托客戶提供必要的替代交易方式。
第九條 證券公司應定期向進行網(wǎng)上委托的投資者提供書面對帳單。
第十條 開展網(wǎng)上委托業(yè)務的證券公司禁止直接向客戶提供計算機網(wǎng)絡及電話形式的資金轉帳服務。禁止開展網(wǎng)上證券轉托管業(yè)務。
第三章 技術規(guī)范
第十一條 證券公司必須自主決策網(wǎng)上委托系統(tǒng)的建設、管理和維護。有關投資者資金帳戶、股票帳戶、身份識別等數(shù)據(jù)的程序或系統(tǒng)不得托管在證券公司的合法營業(yè)場所之外。
第十二條 證券公司應采取嚴格、完善的技術措施，確保網(wǎng)上委托系統(tǒng)和其他業(yè)務系統(tǒng)在技術上隔離。禁止通過網(wǎng)上委托系統(tǒng)直接訪問任何證券公司的內部業(yè)務系統(tǒng)。
第十三條 證券公司必須將未申請網(wǎng)上委托的投資者的所有資料與網(wǎng)上委托系統(tǒng)進行技術隔離。
第十四條 網(wǎng)上委托系統(tǒng)應有完善的系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)備份和故障恢復手段。在技術和管理上要確保客戶交易數(shù)據(jù)的安全、完整與準確�？蛻艚灰字噶顢�(shù)據(jù)至少應保存15年（允許使用能長期保存的、一次性寫入的電子介質）。
第十五條 證券公司應安排本單位專業(yè)人員負責管理、監(jiān)督網(wǎng)上委托系統(tǒng)的運行，并建立完善的技術
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