供應(yīng)商管理制度精品(15篇)
在當(dāng)下社會(huì)，制度使用的頻率越來越高，制度泛指以規(guī)則或運(yùn)作模式，規(guī)范個(gè)體行動(dòng)的一種社會(huì)結(jié)構(gòu)。這些規(guī)則蘊(yùn)含著社會(huì)的價(jià)值，其運(yùn)行表彰著一個(gè)社會(huì)的秩序。擬定制度需要注意哪些問題呢？以下是小編為大家整理的供應(yīng)商管理制度，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
供應(yīng)商管理制度1
第一章總則
第一條為優(yōu)化、開發(fā)供應(yīng)商資源，建立供應(yīng)商市場準(zhǔn)入和業(yè)績評估體系，維持供應(yīng)商隊(duì)伍穩(wěn)定可靠，為企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)帶給可靠的物資供應(yīng)保障，特制定本制度。
第二條供應(yīng)商管理的范圍，包括對供應(yīng)商的調(diào)查、選取、開發(fā)、使用和控制等綜合性管理工作。調(diào)查是基礎(chǔ)，選取、開發(fā)、控制是手段，使用是目的。
第三條供應(yīng)商管理的核心是在供應(yīng)商資源調(diào)查基礎(chǔ)上，構(gòu)成優(yōu)存劣汰機(jī)制，編制《合格供應(yīng)商名冊》。第四條《合格供應(yīng)商名冊》是采購工作中選取、使用供應(yīng)商的主要依據(jù)。對于未列入《合格供應(yīng)商名冊》的供應(yīng)商，經(jīng)過調(diào)查、評估合格后，列入合格供應(yīng)商名冊新增部分。
第五條對于未納入《合格供應(yīng)商名冊》，未經(jīng)過調(diào)查、評估，或經(jīng)過調(diào)查、評估后不合格的供應(yīng)商，無投標(biāo)資格，不得簽訂合同。
第六條本制度適用于集團(tuán)所轄各生產(chǎn)性公司。
第二章供應(yīng)商資源調(diào)查
第七條供應(yīng)商資源調(diào)查是供應(yīng)商管理的基礎(chǔ)工作。分為現(xiàn)有供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查、新增供應(yīng)商綜合實(shí)力調(diào)查。
第八條現(xiàn)有供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查，是供應(yīng)商資源調(diào)查的重要方面，包括現(xiàn)有供應(yīng)商基本狀況、與hg集團(tuán)的合作年限，集團(tuán)各公司產(chǎn)品使用狀況(數(shù)量、金額、使用壽命)，售后服務(wù)狀況，價(jià)格水平，財(cái)務(wù)付款與欠款狀況。
第九條新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力調(diào)查，是供應(yīng)商資源調(diào)查的補(bǔ)充，包括新增供應(yīng)商基本工商資質(zhì)、主要生產(chǎn)設(shè)備與檢測設(shè)備先進(jìn)水平、生產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)潛力、主要產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、主要用戶使用狀況(業(yè)績、使用壽命)，售后服務(wù)狀況，價(jià)格水平，等等。
第十條供應(yīng)商資源調(diào)查工作由集團(tuán)工程管理部牽頭組織。
根據(jù)調(diào)查工作計(jì)劃，由集團(tuán)工程管理部組織使用量(金額)最大的用戶公司采購部，進(jìn)行現(xiàn)有供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查;組織推薦人所在公司采購部，開展新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力調(diào)查。
調(diào)查過程中，各公司工程部(采購部)都務(wù)必用心配合集團(tuán)工程管理部和其他公司進(jìn)行的調(diào)查，帶給相關(guān)真實(shí)數(shù)據(jù)。調(diào)查后，調(diào)查小組務(wù)必撰寫調(diào)查報(bào)告、如實(shí)填寫供應(yīng)商資料卡，上報(bào)集團(tuán)工程管理部。
調(diào)查報(bào)告的格式模板見附件1、
供應(yīng)商資料卡見附件2、
第三章《合格供應(yīng)商名冊》的建立與維護(hù)管理
第十一條在分析、綜合供應(yīng)商資源調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，評估現(xiàn)有供應(yīng)商、新增供應(yīng)商綜合實(shí)力，編制《合格供應(yīng)商名冊》。
第十二條集團(tuán)工程管理部負(fù)責(zé)《合格供應(yīng)商名冊》的審核、建立，戶頭增減維護(hù)，定期頒布。建立計(jì)算機(jī)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，并指定專人進(jìn)行日常管理。
第十三條《合格供應(yīng)商名冊》包含的資料:供應(yīng)商代碼、注冊名稱(全稱)、屬地、注冊地址、實(shí)際地址、企業(yè)網(wǎng)址、性質(zhì)(外資/國有/國有控股股份/民營控股/民營獨(dú)資/個(gè)資/個(gè)體)、經(jīng)營性質(zhì)(生產(chǎn)/貿(mào)易)、企業(yè)法人代表姓名、注冊資金(萬元)、職工人數(shù)、年銷售額(萬元)、所屬行業(yè)、行業(yè)地位、企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品、與hg集團(tuán)合作年限、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系人職務(wù)、聯(lián)系人固定電話、聯(lián)系人手機(jī)號碼、傳真號碼、電子郵箱等。
《合格供應(yīng)商名冊》基本數(shù)據(jù)保存的形式是電子表格excel，計(jì)算機(jī)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫據(jù)此導(dǎo)入引用。
《合格供應(yīng)商名冊》的封面、內(nèi)頁樣式見附件3、
《合格供應(yīng)商名冊》的資料字段約定見附件4、
第十四條集團(tuán)工程管理部制定供應(yīng)商管理系統(tǒng)管理人員工作紀(jì)律、考核規(guī)定，保障《合格供應(yīng)商名冊》基本數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)更新。
第十五條《合格供應(yīng)商名冊》的建立與維護(hù)管理包括合格供應(yīng)商名冊初始建立、現(xiàn)有供應(yīng)商評估、違規(guī)供應(yīng)商除名、供應(yīng)商資格注銷、新增供應(yīng)商添加。
第十六條合格供應(yīng)商名冊初始建立、現(xiàn)有供應(yīng)商評估、違規(guī)供應(yīng)商除名、供應(yīng)商資格注銷、新增供應(yīng)商添加的審批權(quán)限見附件5、
第十七條合格供應(yīng)商名冊初始建立，基于集團(tuán)公司經(jīng)過多年實(shí)踐，已經(jīng)構(gòu)成較完善的供應(yīng)商隊(duì)伍，集團(tuán)工程管理部結(jié)合供應(yīng)商資源調(diào)查的成果，集中組織評估，對產(chǎn)品質(zhì)量過硬、價(jià)格合理、合作期較長、信譽(yù)良好、作風(fēng)端正的供應(yīng)商，直接納入《合格供應(yīng)商名冊》。
合格供應(yīng)商名冊初始建立流程見附件6、
合格供應(yīng)商名冊初始建立封面、內(nèi)頁模版見附件7、
第十八條合格供應(yīng)商名冊初始建立的`原則:
1、合格供應(yīng)商名冊初始建立的總戶數(shù)不超過現(xiàn)有供應(yīng)商總戶數(shù)的80%;
2、現(xiàn)有供應(yīng)商，產(chǎn)品質(zhì)量過硬、價(jià)格合理、合作期較長(一年以上)、信譽(yù)良好直接進(jìn)入;其他現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)入評估程序。
第四章《合格供應(yīng)商名冊》的評估篩選、資格注銷、違規(guī)除名
第十九條《合格供應(yīng)商名冊》的評估篩選，是集團(tuán)工程管理部組織的定期評估，在供應(yīng)商資源調(diào)查和現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行，現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估的標(biāo)準(zhǔn)與打分表見附件8、
第二十條現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估每年十二月上旬，由集團(tuán)工程管理部統(tǒng)一組織安排�，F(xiàn)有供應(yīng)商年終評估程序見附件9、
第二十一條供應(yīng)商年度評估務(wù)必于年底前完成，并及時(shí)下發(fā)下年度《合格供應(yīng)商名冊》。
第二十二條評估小組的組成:使用單位技術(shù)人員代表1人、使用單位領(lǐng)導(dǎo)1人，專業(yè)工程師1人，相關(guān)采購人員2人(集團(tuán)1人，分公司1人)，監(jiān)察部代表1人。
第二十三條現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估分為優(yōu)秀、良好、及格、不及格(含差)四檔，對應(yīng)的評估分值和應(yīng)對管理措施見附件10:
第二十四條供應(yīng)商資格注銷是指因供應(yīng)商破產(chǎn)、一年以上無合作等原因，失去其保留《合格供應(yīng)商名冊》資格的狀況。
第二十五條供應(yīng)商違規(guī)除名是指供應(yīng)商在與本集團(tuán)公司合作過程中，采用欺詐、脅迫、串標(biāo)等不正當(dāng)手段，受到本集團(tuán)公司審計(jì)、監(jiān)察等職能部門除名處罰。
供應(yīng)商除名與注銷流程見附件11、
第五章新供應(yīng)商資源的引進(jìn)
第二十六條對于有實(shí)力的新增供應(yīng)商，透過資料卡的建立、綜合潛力評估，適時(shí)納入《合格供應(yīng)商名冊》。
第二十七條新增供應(yīng)商綜合實(shí)力評估標(biāo)準(zhǔn)與打分表見附件12、
第二十八條新供應(yīng)商添加審批流程見附件13、
第二十九條新增供應(yīng)商申請審批卡見附件14、
第六章違規(guī)考核與處罰
第三十一條《合格供應(yīng)商名冊》是選取、使用供應(yīng)商的依據(jù)，對于違反本制度選取供應(yīng)商的行為執(zhí)行如下考核，見附件15《供應(yīng)商管理制度執(zhí)行狀況考核處罰表》。
第三十二條工程管理部負(fù)責(zé)制度執(zhí)行狀況的檢查與考核，對于違反制度的狀況，及時(shí)下發(fā)《整改與處罰通知單》，對于年度內(nèi)連續(xù)兩次、累計(jì)三次違反制度的采購人員，調(diào)離采購崗位。見附件16、
第三十三條工程管理部供應(yīng)商管理系統(tǒng)管理人員工作紀(jì)律、考核規(guī)定見附件17、
第三十四條對于帶給虛假資料，騙取《合格供應(yīng)商名冊》資格的供應(yīng)商，一經(jīng)查實(shí)，做無條件除名處理。
第七章附則
第三十五條工程管理部負(fù)責(zé)本制度的起草和解釋工作。
第三十六條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
供應(yīng)商管理制度2
1.0 目的
為了加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理，完善供應(yīng)商選擇、評估及考核，特制定本制度。 2.0 范圍
本制度適用于本公司提供產(chǎn)品或服務(wù)的承包商的選擇、評估和考核。 3.0 職責(zé)
3.1 供應(yīng)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息的收集、分類評估，合格供應(yīng)商的檔案建立及考核。
3.2 總工辦負(fù)責(zé)供應(yīng)商技術(shù)資料的提供及技術(shù)支持工作。
3.3 總經(jīng)理、副總經(jīng)理負(fù)責(zé)參與重要供應(yīng)商的評估及考核。
3.4 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)核定資金預(yù)算、供應(yīng)商資料的審核備存及應(yīng)付帳款的'對帳及付款。
3.5供應(yīng)部負(fù)責(zé)供應(yīng)商評估及考核結(jié)果的審核及本制度的審核確認(rèn)。
3.6 供應(yīng)負(fù)責(zé)本制度的編制、審核、調(diào)整以及監(jiān)控執(zhí)行。
3.7 總經(jīng)理負(fù)責(zé)供應(yīng)商評估及考核結(jié)果的批準(zhǔn)及本制度的批準(zhǔn)執(zhí)行。 4.0 內(nèi)容
4.1供應(yīng)商的選擇
4.1.1采購員根據(jù)采購部門提供的采購產(chǎn)品特性導(dǎo)向選擇采購類別
及方法，并據(jù)此進(jìn)行采購信息收集。
4.1.2采購信息收集分為產(chǎn)品信息收集、市場行情調(diào)查、供應(yīng)商資料收集、替代產(chǎn)品資料收集及核定資金預(yù)算等。
4.1.3產(chǎn)品信息收集：由提出采購部門提供的產(chǎn)品圖紙、材質(zhì)要求、品質(zhì)要求、采購數(shù)量等；
4.1.4市場行情調(diào)查：根據(jù)專業(yè)網(wǎng)站論壇、行業(yè)報(bào)刊雜志、供應(yīng)商樣本資料、黃頁信息及業(yè)內(nèi)人士介紹等方法進(jìn)行相關(guān)采購物品的市場行情調(diào)查；
4.1.5供應(yīng)商資料收集：對供應(yīng)商的合法資質(zhì)、企業(yè)信譽(yù)狀況、宣傳樣本、產(chǎn)品質(zhì)量狀況及產(chǎn)品有關(guān)證明、ISO管理體系認(rèn)證證書、供貨能力及服務(wù)質(zhì)量等相關(guān)資料進(jìn)行收集；
4.1.6替代產(chǎn)品資料：根據(jù)產(chǎn)品特性進(jìn)行相關(guān)替代或關(guān)連產(chǎn)品資料的收集；
4.1.7核定資金預(yù)算：確定公司財(cái)務(wù)方面的資金預(yù)算。
4.1.8采購員對收集的信息進(jìn)行分類匯總。（相關(guān)證明材料需依類別備附）
4.2供應(yīng)商的評估
4.2.1供應(yīng)商詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)由采購員負(fù)責(zé)實(shí)施（詳見《采購控制程序》）。
4.2.2索樣：根據(jù)需要的產(chǎn)品圖紙、性能指標(biāo)等參數(shù)，要求供應(yīng)商按要求提供樣品。
4.2.3供應(yīng)商樣品經(jīng)需求部門檢驗(yàn)確認(rèn)后，由采購員依相關(guān)采購評估項(xiàng)目內(nèi)容提供供應(yīng)商名錄報(bào)財(cái)務(wù)部主任，財(cái)務(wù)部主任依項(xiàng)目內(nèi)容召集相關(guān)部門人員進(jìn)行采購項(xiàng)目評估。
4.2.3.1供應(yīng)商的合法資質(zhì)：對供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等相關(guān)資料進(jìn)行驗(yàn)證評估。
4.2.3.2ISO管理體系認(rèn)證證書：對供應(yīng)商的ISO管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行 評估。
4.2.3.3產(chǎn)品質(zhì)量狀況及產(chǎn)品有關(guān)證明：根據(jù)索樣檢驗(yàn)確認(rèn)記錄對供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量情況進(jìn)行評估；根據(jù)詢價(jià)、比價(jià)、議價(jià)單對供應(yīng)商產(chǎn)品價(jià)格情況進(jìn)行評估。
4.2.3.4供貨能力及服務(wù)質(zhì)量及企業(yè)信譽(yù)狀況：根據(jù)供應(yīng)商服務(wù)承諾、供應(yīng)商上游供應(yīng)商和下游客戶事實(shí)調(diào)查結(jié)果、同行業(yè)對比等進(jìn)行評估。
4.2.4供應(yīng)部經(jīng)理將經(jīng)相關(guān)部門人員評估后的供應(yīng)商評估情況提交總經(jīng)理批準(zhǔn)。
4.2.5如審批結(jié)果合格后，則轉(zhuǎn)入合格供應(yīng)商進(jìn)行請購作業(yè)，并建立《合格供方名錄》；如審批結(jié)果不合格，則根據(jù)采購部門要求的內(nèi)容進(jìn)行談判或重新選擇供應(yīng)商進(jìn)行評估。
4.3供應(yīng)商的考核
4.3.1公司每年對所有合格供應(yīng)商進(jìn)行一次過程考核。（如遇重大質(zhì)量問題或事故時(shí)，可立即對供應(yīng)商實(shí)施考核）
4.3.2由采購員依相關(guān)采購考核項(xiàng)目收集相關(guān)考評資料報(bào)供應(yīng)部經(jīng)理，供應(yīng)部經(jīng)理依資料內(nèi)容召集相關(guān)人員進(jìn)行采購過程考核。
4.3.2.1考核項(xiàng)目和方法
1） 價(jià)格：依多家供應(yīng)商價(jià)格比參數(shù)值進(jìn)行考核。
2） 服務(wù)：依服務(wù)滿意度調(diào)查結(jié)果進(jìn)行考核。
4.3.3根據(jù)考核分?jǐn)?shù)進(jìn)行供應(yīng)商級別分類：共分A好、B一般、C差三類。
4.3.3.1評為A類供應(yīng)商，選擇加強(qiáng)合作；
3） 4.3.3.2評為B類供應(yīng)商，選擇減少合作；
4.3.3.3評為C類供應(yīng)商，選擇直接淘汰。
5.相關(guān)文件
供應(yīng)商管理制度3
為了充分了解和掌握當(dāng)前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案的狀況，中國船舶重工集團(tuán)公司組織人員對北京航空特種工藝研究所、北京航空航天大學(xué)、中國船舶重工集團(tuán)公司平陽重工機(jī)械有限責(zé)任公司、成都晨光化工研究院、北京鋼鐵研究總院、中船重工昆明分公司等部分單位知識產(chǎn)權(quán)檔案管理的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)研。
當(dāng)前企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理已是普遍現(xiàn)象
開展知識產(chǎn)權(quán)檔案管理是與我國社會(huì)發(fā)展進(jìn)步、企業(yè)經(jīng)營管理模式變化、市場競爭環(huán)境需要多方面密切相關(guān)的。
1、知識產(chǎn)權(quán)檔案已經(jīng)是普遍現(xiàn)象而不是個(gè)別現(xiàn)象
通過調(diào)研我們發(fā)現(xiàn)，知識產(chǎn)權(quán)檔案已經(jīng)在很多企業(yè)中頻頻亮相，已成為企業(yè)檔案普遍出現(xiàn)的管理內(nèi)容。我們在參與調(diào)研的各單位中看到，這些單位都已收集、保存了包括專利、注冊商標(biāo)、商業(yè)秘密等方面的一定數(shù)量的知識產(chǎn)權(quán)檔案，并且在企業(yè)經(jīng)營管理中發(fā)揮了重要作用。
2、制定知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度已是一個(gè)趨勢
我們看到，北京航空特種工藝研究所、平陽重工機(jī)械有限責(zé)任公司等單位都已制定了有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)檔案管理方面的制度和工作流程，以協(xié)調(diào)、規(guī)范本單位知識產(chǎn)權(quán)文件收集歸檔和整理組卷工作。更多的單位表示，準(zhǔn)備在適當(dāng)時(shí)候（最好是有上級部門規(guī)范性文件指導(dǎo)前提下）著手制定知識產(chǎn)權(quán)檔案管理制度。
3、市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境有利于開展知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理
在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)檔案已經(jīng)在商標(biāo)侵權(quán)、專利維護(hù)等維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益、強(qiáng)化企業(yè)市場競爭能力方面發(fā)揮了作用，由此企業(yè)各級領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門都比較重視對知識產(chǎn)權(quán)檔案的管理，重視本單位的知識產(chǎn)權(quán)檔案的歸檔和管理，這就為推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理提供了良好的外部環(huán)境。
實(shí)行企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理恰逢其時(shí)
通過調(diào)查，我們認(rèn)為，針對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)活動(dòng)特點(diǎn)，提出完整的知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理實(shí)施方案很有必要。
1、科學(xué)發(fā)展觀是指導(dǎo)我國檔案事業(yè)持續(xù)發(fā)展的理論基礎(chǔ)，開展知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理體現(xiàn)了檔案事業(yè)在科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)下不斷探索和創(chuàng)新，通過實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理，可以為我國實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家戰(zhàn)略、推進(jìn)自主知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)和國際化品牌建設(shè)提供強(qiáng)有力的信息支持，為我國實(shí)現(xiàn)“制造大國”向“創(chuàng)新強(qiáng)國”的國家發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型提供檔案信息的有力保障。
2、當(dāng)前企業(yè)檔案工作的發(fā)展與實(shí)踐，已經(jīng)提出了對知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理的實(shí)際需求。大量事實(shí)表明，企業(yè)中的知識產(chǎn)權(quán)檔案管理已經(jīng)不是一個(gè)尚處于理論探討、有待開展的工作，而已經(jīng)成為目前企業(yè)檔案管理的一個(gè)普遍內(nèi)容。雖然目前知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理在大多數(shù)企業(yè)處于“整裝待發(fā)”狀態(tài)，但是不存在難以解決的理論和實(shí)踐障礙，特別是近年來我國檔案標(biāo)準(zhǔn)化工作突飛猛進(jìn)所取得的一系列成果，為知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
做好知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作，不僅具有我們通常所理解的為工作查考保存歷史證據(jù)、服務(wù)于知識產(chǎn)權(quán)日常管理的意義，而且具有直接參與知識產(chǎn)權(quán)管理活動(dòng)、推動(dòng)企業(yè)檔案工作與社會(huì)同步發(fā)展的重大現(xiàn)實(shí)意義。貫徹“建設(shè)創(chuàng)新型國家”戰(zhàn)略，就必須關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)檔案管理，以適應(yīng)我國社會(huì)主義市場環(huán)境和國際經(jīng)濟(jì)一體化市場環(huán)境發(fā)展對檔案工作發(fā)展的`新要求。
知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理需要解決的具體問題
在調(diào)研工作基礎(chǔ)上，我們認(rèn)為，知識產(chǎn)權(quán)檔案規(guī)范化管理的一些具體問題急需解決。
1、知識產(chǎn)權(quán)檔案管理不是“知識產(chǎn)權(quán)+檔案”的簡單疊加，而是其有機(jī)融合。因此在研究、開展知識產(chǎn)權(quán)檔案管理工作時(shí)，要讓“尊重文件形成規(guī)律、保持文件形成特點(diǎn)、維護(hù)歸檔文件的原始記錄性”以及“實(shí)行檔案的集中統(tǒng)一管理、維護(hù)檔案的完整與安全、積極提供利用”的檔案管理原則在知識產(chǎn)權(quán)檔案管理中也得到充分體現(xiàn)。
要想把知識產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理納入同一管理體系中，就必須把知識產(chǎn)權(quán)管理和檔案管理兩方面的內(nèi)容有機(jī)地融合在一起。所以我們認(rèn)為，完全有必要把已經(jīng)被檔案管理實(shí)踐證明是行之有效的管理方法有機(jī)地納入知識產(chǎn)權(quán)檔案管理中。
2、根據(jù)檔案事業(yè)發(fā)展和檔案工作需求，把“知識產(chǎn)權(quán)檔案”列為一個(gè)新的一級類目。國家檔案局的《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》第四條規(guī)定：“工業(yè)企業(yè)檔案分類設(shè)置十個(gè)一級類目……有些檔案難以歸入上述十大類目時(shí)，可根據(jù)實(shí)際需要增設(shè)一級類目”。所以，我們認(rèn)為根據(jù)《工業(yè)企業(yè)檔案分類試行規(guī)則》相關(guān)規(guī)定和工業(yè)科技知識產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的特點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)把知識產(chǎn)權(quán)檔案作為一個(gè)新的企業(yè)檔案一級類目；在此一級類目下，把知識產(chǎn)權(quán)檔案管理內(nèi)容劃分為專利檔案、商標(biāo)檔案、著作權(quán)檔案以及商業(yè)秘密檔案4個(gè)二級類目進(jìn)行分類管理。就是說把知識產(chǎn)權(quán)檔案作為企業(yè)檔案中和會(huì)計(jì)檔案、審計(jì)檔案等相似的、獨(dú)立門類的專業(yè)檔案來對待。
3、知識產(chǎn)權(quán)檔案檔號編制形式。檔號在檔案規(guī)范化管理中具有重要作用，而知識產(chǎn)權(quán)檔案的檔號管理有其特殊性，賦予知識產(chǎn)權(quán)檔案檔號時(shí)一定要注意體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的特點(diǎn)。為此，可以把檔案整理中涉及檔號的標(biāo)準(zhǔn)如《檔號編制規(guī)則》（DA／T13）、《歸檔文件整理規(guī)則》（DA／T22）等融合進(jìn)去。例如，考慮到企業(yè)可能會(huì)依照《國際專利合作條約》（即PCT條約）的規(guī)定，向國外或者其他地區(qū)申請專利、利用《商標(biāo)國際注冊馬德里協(xié)定》（商標(biāo)馬德里協(xié)定）進(jìn)行國際商標(biāo)注冊，以及需要區(qū)分普通專利和國防專利的需要，在向知識產(chǎn)權(quán)檔案案卷賦予檔號時(shí)，在檔號中規(guī)定了一些專門的特別代碼來加以識別，如國防專利檔案以“G”、提交了國際專利合作條約《（PCT）》的專利檔案以“P”、按照《國際商標(biāo)注冊馬德里協(xié)定》提交國際商標(biāo)注冊的商標(biāo)檔案以“M”予以標(biāo)識等等。毫無疑問，這種情況在一般的檔案檔號管理中是十分罕見的，但也是必須的。
供應(yīng)商管理制度4
職工食堂供貨商管理制度
為了切實(shí)搞好職工食堂飲食服務(wù),職工食堂的供貨商除了必須遵守紅安煙廠的管理制度外,還必須具備的條件:
1、具備合法從事經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)證照:營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、負(fù)責(zé)人身份證,其復(fù)印件必須提交本食堂備案。
2、特別是大米、面粉、菜油、調(diào)料、肉類五大宗食品的供應(yīng)商,還必須同時(shí)具備國家規(guī)定的必須具備的相關(guān)資質(zhì)、證書:衛(wèi)生許可證、產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告、動(dòng)物檢疫合格證等等。
3、對于不完全具備相關(guān)證照的某些食品原料輔料供應(yīng)商,如蔬菜類供應(yīng)商,仍應(yīng)堅(jiān)持從具有合法經(jīng)營資格的農(nóng)貿(mào)市場的攤販?zhǔn)种胁少?以保證所采購的食品原料輔料可以溯源。嚴(yán)禁采購路邊貨或其他無法溯源的食品原料輔料。
4、長期合作的'供應(yīng)商,應(yīng)與本食堂簽訂長期合作的意向性合同,其中應(yīng)約定食品原料輔料的質(zhì)量、衛(wèi)生、定價(jià)辦法、配送方式、退換貨、貨款支付方式、食品安全責(zé)任等。
5、供應(yīng)商必須提供正規(guī)發(fā)票、送貨單、收據(jù)等送貨憑證。
食堂供應(yīng)管理制度
1、供應(yīng)方負(fù)責(zé)給學(xué)校提供食堂米、粉和食用油,具體送貨聽學(xué)校通知。
2、供應(yīng)方必須復(fù)印供應(yīng)方合法經(jīng)營的有效證件交學(xué)校存檔,給學(xué)校提供合格產(chǎn)品,如因供應(yīng)方提供的產(chǎn)品造成的學(xué)校人員食物中毒等事故,供應(yīng)方必須負(fù)全部責(zé)任。情況嚴(yán)重的,觸犯法律的移交司法機(jī)關(guān)處理。
3、供應(yīng)方給學(xué)校提供的貨物價(jià)格必須低于市場價(jià)格。
4、如因供應(yīng)方提供的貨物質(zhì)量有問題,價(jià)格不按協(xié)議實(shí)行,學(xué)校有權(quán)拒絕接受供應(yīng)方貨物,并且有權(quán)與供應(yīng)方斷絕采購關(guān)系。
供應(yīng)商管理制度5
1、目的
為進(jìn)一步規(guī)范河公司（以下簡稱公司）工程、物資、服務(wù)供應(yīng)商的管理，強(qiáng)化供應(yīng)商準(zhǔn)入、評價(jià)，完善供應(yīng)商評價(jià)體系，維護(hù)公司合法權(quán)益，依據(jù)公司《招投標(biāo)管理辦法（試行）》《非招標(biāo)形式采購管理辦法（試行）》和其他相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本辦法。
2、適用范圍
本辦法適用于公司、公司全資及控股子公司和有實(shí)際控制權(quán)的公司范圍內(nèi)所有的工程、物資和服務(wù)采購業(yè)務(wù)供應(yīng)商的全過程閉環(huán)管 理。
3、術(shù)語及定義
3.1供應(yīng)商：指向公司提供商品或相應(yīng)服務(wù)的企業(yè)，包括制造商、代理商和施工方；
3.2代理商：指制造生產(chǎn)企業(yè)授權(quán)的在一定區(qū)域銷售其部分產(chǎn)品或服務(wù)的供應(yīng)商；
3.3合格供應(yīng)商：是指社會(huì)上具備資質(zhì)及履約能力，通過一定程序評價(jià)，并經(jīng)各級管理部門審批合格進(jìn)入公司，可向公司提供符合質(zhì)量、技術(shù)要求的產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商；
3.4潛在供應(yīng)商：是指有能力向公司提供符合技術(shù)規(guī)范要求的貨物、工程或服務(wù)，但不在公司供應(yīng)商庫內(nèi)的投標(biāo)供應(yīng)商。
4、職責(zé)
公司運(yùn)營改善部為公司供應(yīng)商管理的綜合管理部門，下設(shè)招投標(biāo)管理辦公室（以下簡稱招標(biāo)辦），負(fù)責(zé)供應(yīng)商的日常管理工作。
4.1運(yùn)營改善部職責(zé)
4.1.1制（修）訂供應(yīng)商管理相關(guān)制度；
4.1.2收錄公司供應(yīng)商信息；
4.1.3建立公司供應(yīng)商信息庫，并對在庫供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；
4.1.4負(fù)責(zé)供應(yīng)商檔案管理；
4.1.5組織對供應(yīng)商的月度和年度評價(jià)；
4.1.6負(fù)責(zé)處理供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴；
4.1.7供應(yīng)商管理相關(guān)的其它業(yè)務(wù)。
4.2采購主責(zé)部門職責(zé)
4.2.1貫徹落實(shí)公司《供應(yīng)商管理辦法（試行）》；
4.2.2供應(yīng)商入庫推薦和資質(zhì)審核；
4.2.3負(fù)責(zé)在庫供應(yīng)商的考評和日常監(jiān)督；
4.2.4協(xié)助招標(biāo)辦收錄供應(yīng)商信息。
4.3采購需求單位職責(zé)
4.3.1向采購主責(zé)部門推薦供應(yīng)商；
4.3.2參與對供應(yīng)商履約情況的評價(jià)，并提出建議。
4.4其他相關(guān)部門職責(zé)
4.4.1審計(jì)處：審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)有違反《供應(yīng)商管理辦法（試行）》的情況，及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。
4.4.2法律事務(wù)部：負(fù)責(zé)收集與公司產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)糾紛且進(jìn)行惡意訴訟的供應(yīng)商信息，通報(bào)涉案單位，并及時(shí)反饋給公司招標(biāo)辦。
5、管理內(nèi)容及要求
5.1管理原則
堅(jiān)持薦優(yōu)用優(yōu)、準(zhǔn)入審批、動(dòng)態(tài)維護(hù)、資源共享，公平、公正、公開，制造商為主的原則。
5.2供應(yīng)商評級
5.2.1評級原則：根據(jù)供應(yīng)商企業(yè)情況、質(zhì)量情況、合同履行情況、服務(wù)情況等，依據(jù)各部門對供應(yīng)商的入庫評分，對供應(yīng)商進(jìn)行分級（附件1）；并結(jié)合年度評價(jià)結(jié)果對供應(yīng)商實(shí)行動(dòng)態(tài)管理；
5.2.2各主責(zé)部門制定詳細(xì)的供應(yīng)商入庫評分標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)招標(biāo)辦審核后執(zhí)行。
5.3供應(yīng)商庫建立與維護(hù)
對供應(yīng)商實(shí)行入庫管理制度，采購活動(dòng)優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選擇入圍供應(yīng)商。
5.3.1供應(yīng)商入庫應(yīng)符合以下基本條件
5.3.1.1資質(zhì)符合要求；
5.3.1.2遵守國家法律法規(guī)，在以往與公司各單位業(yè)務(wù)往來中沒有違規(guī)違約記錄；
5.3.1.3具有滿足履行合同要求的生產(chǎn)經(jīng)營場所、設(shè)施、設(shè)備以及相關(guān)資質(zhì)；
5.3.1.4財(cái)務(wù)核算規(guī)范，具有良好的資金實(shí)力和財(cái)務(wù)狀況；
5.3.1.5特殊行業(yè)和特種設(shè)備具有相關(guān)部門核發(fā)的資格證書；
5.3.1.6代理商的.要求
a.國內(nèi)制造商所授權(quán)區(qū)域級別為地市及以上級別的代理（針對公司或集團(tuán)范圍的授權(quán)視為代理商）；
b.進(jìn)口品牌國外公司授權(quán)的代理商；
c.授權(quán)期限起始時(shí)間及授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確，有授權(quán)人簽字（國內(nèi)代理商需加蓋授權(quán)單位行政章）。
5.3.2供應(yīng)商入庫流程（附件8）
5.3.2.1推薦
a.采購主責(zé)部門推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請表》（附件2）；
b.需求部門推薦供應(yīng)商時(shí)，收集供應(yīng)商資質(zhì)資料并填寫《供應(yīng)商新增申請表》，報(bào)采購主責(zé)部門審核。
5.3.2.2資質(zhì)審核
采購主責(zé)部門對擬推薦供應(yīng)商進(jìn)行資格審核，具體包括：
a.營業(yè)執(zhí)照：具體審查企業(yè)名稱、成立日期、有效期限、經(jīng)營范圍、注冊資本和年檢情況等（三證合一的還要審查統(tǒng)一社會(huì)信用代碼，而不再審查稅務(wù)登記證和組織機(jī)構(gòu)代碼證）；
b.稅務(wù)登記證：具體審查登記時(shí)間、經(jīng)營范圍、是否為增值稅一般納稅人等；
c.組織機(jī)構(gòu)代碼證：具體審查有效期限和年檢情況等；
d.生產(chǎn)許可證：列入《全國工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證發(fā)證產(chǎn)品目錄》的產(chǎn)品，應(yīng)對生產(chǎn)許可證證件、有效期限、產(chǎn)品名稱一致性等進(jìn)行審查；
e.必須具有的相關(guān)強(qiáng)制性認(rèn)證及資質(zhì)（如MA證、特種制造許可證、防爆產(chǎn)品合格證、計(jì)量器具制造許可證、3C認(rèn)證等）原件及復(fù)印件（加蓋公章），具體審查有效期限、產(chǎn)品名稱等信息；
f.生產(chǎn)能力、技術(shù)裝備水平，產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、專利證書和市場業(yè)績；
g.產(chǎn)品代理授權(quán)書：審查其手續(xù)是否符合法律規(guī)定，是否有效，從事專賣銷售和代理銷售的供應(yīng)商需提供生產(chǎn)廠家或銷售總代理所提供的書面授權(quán)及委托證明文件；
h.兼有安裝、維檢業(yè)務(wù)的供應(yīng)商提供國家有關(guān)部門認(rèn)可的安裝、維檢資質(zhì)證明；
i.其他必要證件：對產(chǎn)品質(zhì)量有特殊要求的，根據(jù)行業(yè)和產(chǎn)品個(gè)性化要求提供。
5.3.2.3采購主責(zé)部門負(fù)責(zé)組織對供應(yīng)商進(jìn)行評議，如有需要，采購主責(zé)部門組織相關(guān)部門人員對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察，考察報(bào)告應(yīng)按統(tǒng)一格式書寫（附件3）；
5.3.2.4資質(zhì)審核結(jié)束后，將審批后的《供應(yīng)商新增申請表》及供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；
5.3.2.5招標(biāo)辦審核通過統(tǒng)一辦理入庫手續(xù)。
5.3.3潛在供應(yīng)商入庫
5.3.3.1需求單位或采購主責(zé)部門收集該潛在供應(yīng)商資質(zhì)資料報(bào)采購主責(zé)部門審核；
5.3.3.2審核通過后，可參與當(dāng)次采購活動(dòng)；
5.3.3.3填寫《供應(yīng)商新增申請表》，連同資質(zhì)資料報(bào)招標(biāo)辦；
5.3.3.4招標(biāo)辦審核通過辦理入庫手續(xù)。
5.3.4代理商入庫
采購主責(zé)部門審核后，再履行供應(yīng)商入庫程序。
5.3.5供應(yīng)商庫維護(hù)
對供應(yīng)商庫實(shí)行動(dòng)態(tài)維護(hù)，待現(xiàn)有供應(yīng)商入庫后，可隨時(shí)推薦新的供應(yīng)商；當(dāng)出現(xiàn)供應(yīng)商信息變化或數(shù)據(jù)需要維護(hù)時(shí)，填寫《供應(yīng)商變更申請表》（附件4）、《供應(yīng)商擴(kuò)充視圖申請表》（附件5）。
5.3.6在庫供應(yīng)商的選用
5.3.6.1供應(yīng)商選用原則
a.擬推薦供應(yīng)商接受我方采購邀請，并能按要求積極響應(yīng)；
b.同一采購項(xiàng)目受邀供應(yīng)商原則上應(yīng)為行業(yè)內(nèi)同檔次供應(yīng)商；
c.優(yōu)先從供應(yīng)商庫中選取供應(yīng)商，確保具有可追溯性；
d.采購時(shí)原則上選用生產(chǎn)制造企業(yè)，但供應(yīng)商采用的銷售模式屬于完全授權(quán)代理模式，沒有其他銷售模式存在的特殊情況除外。
5.3.6.2供應(yīng)商選用流程
a.需求單位、采購主責(zé)部門結(jié)合實(shí)際情況，從供應(yīng)商庫中擇優(yōu)選取擬邀請供應(yīng)商；
b.采購主責(zé)部門進(jìn)行確認(rèn)；
c.在庫供應(yīng)商不能滿足需要時(shí)，可推薦潛在供應(yīng)商，由采購主責(zé)部門審核供應(yīng)商資質(zhì)資料，合格的可參與當(dāng)次采購活動(dòng)。
5.3.7在庫供應(yīng)商的基本權(quán)利和義務(wù)
5.3.7.1在參與采購過程中遭遇不公正待遇，或受到不公正評價(jià)后，有權(quán)向招標(biāo)辦提出質(zhì)疑或投訴；
5.3.7.2有權(quán)向監(jiān)督部門舉報(bào)公司范圍內(nèi)采購過程中存在的營私舞弊行為；
5.3.7.3接受公司相關(guān)部門和人員對產(chǎn)品質(zhì)量、價(jià)格、服務(wù)等方面的咨詢；
5.3.7.4以誠信的原則參與公司采購活動(dòng)；
5.3.7.5業(yè)務(wù)合作中不串通其他供應(yīng)商哄抬價(jià)格，牟取利益；
5.3.7.6按規(guī)定與采購單位簽訂合同，履行合同承諾；
5.3.7.7嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，不斷提高產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平；
5.3.7.8及時(shí)向采購主責(zé)部門通報(bào)企業(yè)重大變更情況，如企業(yè)重組、更名、遷址等。
5.3.8供應(yīng)商評價(jià)
5.3.8.1評價(jià)程序
對供應(yīng)商的評價(jià)采取日常評價(jià)與月度、年度評價(jià)相結(jié)合的方式。
a.需求部門、采購主責(zé)部門根據(jù)供應(yīng)商參與采購活動(dòng)和履約情況，按照評價(jià)內(nèi)容（附件6）進(jìn)行日常評價(jià)；
b.需求部門、采購主責(zé)部門根據(jù)對供應(yīng)商的日常評價(jià)情況，于每月5日前將《供應(yīng)商月度評價(jià)匯總表》（附件7）報(bào)招標(biāo)辦；
c.采購主責(zé)部門根據(jù)供應(yīng)商履約情況，按相應(yīng)合同條款執(zhí)行；
d.每年年終，招標(biāo)辦組織需求部門、采購主責(zé)部門、價(jià)委會(huì)等相關(guān)部門對供應(yīng)商進(jìn)行年度評價(jià)；
e.招標(biāo)辦根據(jù)月度年度評價(jià)結(jié)果，隨時(shí)按照5.3.8.2的規(guī)定做出相應(yīng)處理。
5.3.8.2評價(jià)結(jié)果處理
a.評價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評價(jià)內(nèi)容中1至3中任意一條，在供應(yīng)商分級評價(jià)中減5分，且一年之內(nèi)，不再邀請?jiān)摴⿷?yīng)商參與公司采購活動(dòng)；
b.評價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評價(jià)內(nèi)容中4至7中任意一條，在供應(yīng)商分級評價(jià)中減10分，且三年之內(nèi)，不再邀請?jiān)摴⿷?yīng)商參與公司采購活動(dòng)；
c.評價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評價(jià)內(nèi)容中8至17中任意一條，在供應(yīng)商分級評價(jià)中直接降為D級供應(yīng)商，且不再邀請?jiān)摴⿷?yīng)商參與公司采購活動(dòng)；
d.評價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評價(jià)內(nèi)容中18至20中任意一條，在供應(yīng)商分級評價(jià)中加5分；
e.評價(jià)結(jié)果出現(xiàn)附件6評價(jià)內(nèi)容以外情況，由招標(biāo)辦視情況進(jìn)行處理。
6、考核
6.1對于容忍、縱容供應(yīng)商不良行為，或知曉后而未及時(shí)反饋，無論是否給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的單位或個(gè)人，均按照公司相關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理；
6.2發(fā)現(xiàn)在供應(yīng)商入庫、選用、審核、評價(jià)等環(huán)節(jié)中，存在玩忽職守、徇私舞弊、弄虛作假、吃拿卡要等行為，視情節(jié)對相關(guān)單位或個(gè)人給予相應(yīng)處罰，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
7、附則
7.1本辦法由運(yùn)營改善部起草并負(fù)責(zé)解釋。
7.2本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行，原《供應(yīng)商禁入管理規(guī)定》同時(shí)廢止。
7.3合金料、冶金輔料、耐火材料等工藝消耗性原材料的供應(yīng)商選用暫執(zhí)行《原材料管理辦法》中的相關(guān)條例。
供應(yīng)商管理制度6
第一章總則
第一條為規(guī)范公司市場部采購行為并對采購過程進(jìn)行控制，保證采購的產(chǎn)品符合規(guī)定的要求，杜絕費(fèi)用浪費(fèi)，結(jié)合公司實(shí)際，特制訂本管理辦法。
第二條本管理辦法適用于公司市場部的采購活動(dòng)。
第三條市場部采購范圍包括但不限于：項(xiàng)目設(shè)備及辦公設(shè)備。其中辦公設(shè)備包括：傳真機(jī)、打印機(jī)、復(fù)印機(jī)、投影儀、碎紙機(jī)、掃描儀、一體機(jī)、復(fù)合機(jī)、考勤機(jī)、電教設(shè)備、電腦及其配件、程控交換機(jī)、網(wǎng)關(guān)、集線器、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備、錄音筆、相機(jī)、辦公電話等辦公相關(guān)設(shè)備。
第二章職責(zé)分工
第四條市場部分管副總負(fù)責(zé)審批合格供應(yīng)商名單及采購詢價(jià)結(jié)果。
第五條相關(guān)業(yè)務(wù)承辦部門負(fù)責(zé)提供采購物品詳細(xì)資料。
第六條資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)物品采購發(fā)起及出入庫。
第七條市場部負(fù)責(zé)組織供應(yīng)商的評價(jià)并實(shí)施物品的.采購。
第八條各技術(shù)部門負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的項(xiàng)目和外購產(chǎn)品的檢驗(yàn)。
第三章供應(yīng)商的控制
第九條供應(yīng)商檔案的建立
(一)市場部負(fù)責(zé)對日常商務(wù)合作中的供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)。評價(jià)內(nèi)容包括但不限于供方的生產(chǎn)能力、交貨能力、產(chǎn)品信譽(yù)及質(zhì)量體系狀況。
(二)評定合格的供應(yīng)商，市場部需建立供應(yīng)商檔案。
供貨商檔案包括：公司名稱、地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、供貨商資質(zhì)文件及產(chǎn)品資料(包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、產(chǎn)品合格證、產(chǎn)品專利證書等)。
第十條供應(yīng)商的審批
(一)由市場部根據(jù)供方檔案建立“合格供應(yīng)商名單”，記錄供貨質(zhì)量，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)對供應(yīng)商進(jìn)行警告，造成損失的需要供應(yīng)商負(fù)責(zé)，情節(jié)嚴(yán)重者取消其合格供應(yīng)商資格。
(二)市場部負(fù)責(zé)組織對“合格供應(yīng)商名單”每年評審一次，結(jié)果交由部門分管副總審批。
第四章采購行為的審批及實(shí)施
第十一條采購物品資料的控制
采購物品資料包括但不限于產(chǎn)品型號、規(guī)格、技術(shù)指標(biāo)、技術(shù)要求、數(shù)量、單位等。
第十二條采購行為的審批
(一)物品的申領(lǐng)由相關(guān)業(yè)務(wù)承辦部門發(fā)起，需提前填寫“資產(chǎn)申請表”，報(bào)部門經(jīng)理、部門分管副總審批后，交付資產(chǎn)管理員。如果倉庫內(nèi)有所申請物品，倉庫管理員直接辦理領(lǐng)用手續(xù);如倉庫沒有，由資產(chǎn)管理員根據(jù)采購界限填寫“采購申請表”，報(bào)部門經(jīng)理、分管副總審批，進(jìn)行委托購置后辦理領(lǐng)用手續(xù)。
(二)承辦人需填寫“采購申請表”，注明申購日期、申購單位、用途說明、品名、規(guī)格、數(shù)量等資料，由部門經(jīng)理、部門分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
(三)市場部接到經(jīng)批準(zhǔn)“采購申請表”后，則辦理采購程序，依采購程序辦理完成核簽。
(四)資產(chǎn)收到后，由資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)驗(yàn)收，并填寫“入庫單”，在驗(yàn)收清單中應(yīng)詳細(xì)填寫資產(chǎn)名稱、規(guī)格型號，并同時(shí)對資產(chǎn)進(jìn)行編號。及時(shí)更新臺(tái)賬，落實(shí)使用責(zé)任人。
第十三條采購的實(shí)施
(一)市場部在執(zhí)行采購任務(wù)時(shí)，首先檢查所采購物品資料是否齊全，當(dāng)資料不齊全時(shí)，應(yīng)通知業(yè)務(wù)承辦部門申請人，補(bǔ)充必需的資料。
(二)市場部根據(jù)“采購申請單”，從合格供方處進(jìn)行采購，采購分為兩種情況，對于常規(guī)采購應(yīng)選擇三家以上供應(yīng)商通過“采購詢價(jià)單”進(jìn)行傳真或電子郵件的詢價(jià)，對于專用設(shè)備廠商或其授權(quán)代理商進(jìn)行商務(wù)談判，采購人員應(yīng)保存所有的記錄文件。
(三)對于常規(guī)采購的三方詢價(jià)結(jié)果，由市場部保留“采購詢價(jià)單”，并根據(jù)詢價(jià)結(jié)果提供紙質(zhì)采購建議說明，連同擬定的采購協(xié)議，交由部門分管副總審批。
(四)部門分管副總審批通過以后，市場部開始組織簽訂采購協(xié)議，并跟進(jìn)具體采購過程。如果審批不通過，市場部根據(jù)審批意見，重新組織采購或詢價(jià)。
供應(yīng)商管理制度7
一、目的加強(qiáng)對供應(yīng)商的管理,確保采購的原材料、輔助材料、包裝材料及設(shè)備、零部件等符合相關(guān)要求,從源頭上加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理和控制。
二、范圍適用于對原材料供應(yīng)商、輔助材料及包裝材料供應(yīng)商、設(shè)備零部件等供應(yīng)商的控制和管理。
三、職責(zé)
1.責(zé)任部門：財(cái)物部
2.相關(guān)部門：生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部、運(yùn)輸部、辦公室
四、程序
1.材料供應(yīng)商的評定和管理
(1)物資采購根據(jù)《企業(yè)檢驗(yàn)采購原材料標(biāo)準(zhǔn)》和生產(chǎn)生產(chǎn)技術(shù)部提供的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)尋找供應(yīng)商,初步確定若干個(gè)候選供應(yīng)商。
(2)物資采購向候選供應(yīng)商發(fā)出需求信息,并要求其提供本企業(yè)所需求材料的樣品,質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的技術(shù)資料,產(chǎn)品技術(shù)說明資料,一書一簽,企業(yè)有關(guān)經(jīng)營許可資料等信息。由物資采購進(jìn)行評審,評審的內(nèi)容應(yīng)涉及到產(chǎn)品價(jià)格、企業(yè)規(guī)模、商業(yè)信譽(yù)、供貨能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平、安全生產(chǎn)管理水平等因素。
�、俏镔Y采購將評審結(jié)果填入《合格供方評審表》,經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可確定為合格供應(yīng)商,并編入《合格供方名錄》中。
2.合格供應(yīng)商的管理
(1)合同簽訂：企業(yè)應(yīng)與合格供方簽訂供貨合同,供貨合同中除應(yīng)有一般的采購信息和標(biāo)準(zhǔn)要求外,還應(yīng)增加安全管理要求的條款。
(2)供應(yīng)商跟蹤和驗(yàn)證：物資采購應(yīng)組織相關(guān)部門每三個(gè)月對供應(yīng)商進(jìn)行一次評價(jià),并填寫《合格供方跟蹤表》,歸入物資采購原材料合格供方檔案中。
�、枪⿷�(yīng)商改進(jìn)對在跟蹤過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),物資采購應(yīng)發(fā)出《整改通知書》,要求供應(yīng)商限期整改,對不落實(shí)整改措施的'供應(yīng)商應(yīng)取消其供貨資格。
(4)供應(yīng)商續(xù)用：經(jīng)考核評價(jià),供應(yīng)商各方面都達(dá)標(biāo)的,特別是質(zhì)量和安全生產(chǎn)管理及售后服務(wù)較好的供應(yīng)商予以繼續(xù)保持合作關(guān)系,并列為優(yōu)質(zhì)供方。
3．設(shè)備供應(yīng)商的評定和管理
(1)設(shè)備供應(yīng)商的評定：設(shè)備供應(yīng)商必須是行業(yè)內(nèi)的知名企業(yè),采購設(shè)備時(shí),應(yīng)從其提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、技術(shù)參數(shù)、價(jià)格、售后服務(wù)(三包)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)等方面進(jìn)行確認(rèn)和選擇。并在采購前要求其提供以上完備的資料,確認(rèn)后方可采購。
五、附件《合格供方評審表》
供應(yīng)商管理制度8
一、總則
為了穩(wěn)定供應(yīng)商隊(duì)伍，建立長期互惠供求關(guān)系，特制定本辦法。
本辦法適用于向公司長期供應(yīng)原輔材料、零件、部件及提供配套服務(wù)的廠商。
二、管理原則和體制
公司采購部或配套部主管供應(yīng)商，生產(chǎn)制造、財(cái)務(wù)、研發(fā)等部門予以協(xié)助。
對選定的供應(yīng)商，公司與之簽訂長期供應(yīng)合作協(xié)議，在該協(xié)議中具體規(guī)定雙方的權(quán)利與義務(wù)、雙言互惠條件。
公司可對供商評定信用等級，根據(jù)等級實(shí)施不同的管理。
公司定期或不定期地對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)，不合格的解除長期供應(yīng)合作協(xié)議。
公司對零部件供應(yīng)企業(yè)可頒發(fā)生產(chǎn)配套許可證。
三、供應(yīng)商的篩選與評級
公司制定如下篩選與評定供應(yīng)商級別的指標(biāo)體系。
質(zhì)量水平。包括：（1）物料來件的優(yōu)良品率；（2）質(zhì)量保證體系；（3）樣品質(zhì)量；（4）對質(zhì)量問題的處理。
交貨能力。包括：（1）交貨的'及時(shí)性；（2）擴(kuò)大供貨的彈性；（3）樣品的及時(shí)性；（4）增、減訂貨貨的批應(yīng)能力。
價(jià)格水平。包括：（1）優(yōu)惠程度；（2）消化漲價(jià)的能力；（3）成本下降空間。
技術(shù)能力。包括：
（1）工藝技術(shù)的先進(jìn)性；
（2）后續(xù)研發(fā)能力；
（3）產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力；
（4）技術(shù)問題材的反應(yīng)能力。
后援服務(wù)。包括：
（1）零星訂貨保證；（2）配套售后服務(wù)能力。
人力資源。包括：
（1）經(jīng)營團(tuán)隊(duì)；
（2）員工素質(zhì)。
現(xiàn)有合作狀況。包括：
（1）合同履約率；
（2）年均供貨額外負(fù)擔(dān)和所占比例；
（3）合作年限；
（4）合作融洽關(guān)系。
具體篩選與評級供應(yīng)商時(shí)，應(yīng)根據(jù)形成的指標(biāo)體系，給出各指標(biāo)的權(quán)重和打分標(biāo)準(zhǔn)。
篩選程序。
對每類物料，由采購部經(jīng)市場調(diào)研后，各提出5~10家候選供應(yīng)商名單；
公司成立一個(gè)由采購、質(zhì)管、技術(shù)部門組成的供應(yīng)商評選小組；
評選小組初審候選廠家后，由采購部實(shí)地調(diào)查廠家，雙方協(xié)填調(diào)查表；
經(jīng)對各候選廠家逐條對照打分，并計(jì)算出總分排序后決定取舍。
四、核準(zhǔn)為供應(yīng)商的，始得采購；沒有通過的，請其繼續(xù)改進(jìn)，保留其未來候選資格。
五、每年對供應(yīng)商予以重新評估，不合要求的予以淘汰，從候選隊(duì)伍中再行補(bǔ)充合格供應(yīng)商。
六、公司可結(jié)供應(yīng)商劃定不同信用等級進(jìn)行管理。評級過程參照如上篩選供應(yīng)商辦法。
七、對最高信用的供應(yīng)商，公司可提供物料免檢、優(yōu)先支付貸款等優(yōu)惠待遇。
八、管理措施
公司對重要的供應(yīng)商可派遣專職駐廠員，或經(jīng)常對供應(yīng)商進(jìn)行質(zhì)量檢查。
公司定期或不定期地對供應(yīng)商品進(jìn)行質(zhì)量檢測或現(xiàn)場檢查。
公司減少對個(gè)別供應(yīng)商大戶的過分依賴，分散采購風(fēng)險(xiǎn)。
公司制定各采購件的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、與供應(yīng)商的驗(yàn)收交接規(guī)程。
公司采購、研發(fā)、生產(chǎn)、技術(shù)部門，可對供應(yīng)商進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)，但應(yīng)注意公司產(chǎn)品核心或關(guān)鍵技術(shù)不擴(kuò)散、不泄密。
公司對重要的、有發(fā)展?jié)摿Φ�、符合公司投資方針的供應(yīng)商，可以投資入股，建立與供應(yīng)商的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。
九、附則
本辦法由采購、配套部門解釋、執(zhí)行，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)議批準(zhǔn)頒行。
供應(yīng)商管理制度9
1、目的
為加強(qiáng)對承包商與供應(yīng)商安全管理,防止承包商與供應(yīng)商因出現(xiàn)安全生產(chǎn)事故而影響本公司的聲譽(yù)和業(yè)績,特制訂本制度。
2、范圍
本公司承包商與供應(yīng)商。
3、職責(zé)
1)綜合管理部負(fù)責(zé)對承包商進(jìn)行資格預(yù)審,協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)對承包商的選擇。負(fù)責(zé)對承包商開工前的準(zhǔn)備的審查,作業(yè)過程監(jiān)督,施工完后對承包商安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行評價(jià),建立合格承包商名錄和檔案。
2)綜合管理部負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行資格預(yù)審,協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)對供應(yīng)商的選擇,對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià),建立合格供應(yīng)商名錄和檔案。
3)企業(yè)相關(guān)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對承包商和供應(yīng)商進(jìn)行選擇。
4、承包商管理制度
4.1資格預(yù)審
1)安全生產(chǎn)管理部根據(jù)項(xiàng)目的具體情況,發(fā)布招標(biāo)通知書,提出安全管理要求。安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對投標(biāo)承包商進(jìn)行預(yù)審,審查內(nèi)容包括:資質(zhì)證書;安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);安全生產(chǎn)規(guī)章制度;安全操作規(guī)程;以往業(yè)績表現(xiàn);經(jīng)營范圍和能力;負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、特種作業(yè)人員持證情況等。
2)對沒有相應(yīng)資質(zhì)證書、沒有設(shè)立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、沒有健全的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程、安全生產(chǎn)事故發(fā)生率高、業(yè)績不佳、人員持證不齊全的承包商,堅(jiān)決不錄用。
3)審查完畢,選取符合要求的承包商上報(bào)公司相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。
4.2選擇
1)安全生產(chǎn)管理部門協(xié)助公司相關(guān)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對承包商的投標(biāo)書中的安全生產(chǎn)保證措施部分進(jìn)行審查,作為選擇承包商的重要依據(jù),并對負(fù)責(zé)人對承包商進(jìn)行選擇作出建議。
2)選擇好承包商后,應(yīng)與承包商簽訂施工合同,合同中應(yīng)有安全管理要求及約定雙方的安全職責(zé)范圍。
4.3開工前的準(zhǔn)備
1)安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)對中標(biāo)后的承包商在開工前進(jìn)行監(jiān)督檢查,內(nèi)容包括:
(1)安全生產(chǎn)計(jì)劃是否符合實(shí)際要求;
(2)是否對所有人員安全培訓(xùn)教育情況;
(3)是否為員工配備勞動(dòng)防護(hù)用品;
(4)是否對作業(yè)相關(guān)的安全設(shè)施進(jìn)行檢查、檢查;
(5)是否為施工項(xiàng)目配備安全生產(chǎn)管理人員和管理機(jī)構(gòu);
2)安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)對承包商進(jìn)行相應(yīng)安全生產(chǎn)培訓(xùn)教育,為承包商辦理入廠證。
3)若發(fā)現(xiàn)承包商沒有做好上述安全要求或沒有遵守公司相關(guān)的規(guī)章制度,安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)立即與承包商進(jìn)行交涉,停止其施工作業(yè)。并對不符合要求的方面提出整改建議,監(jiān)督其改正,承包商整改完成,經(jīng)安全生產(chǎn)部驗(yàn)收通過后方可施工。
4)若承包商拒絕接受本公司的安全生產(chǎn)監(jiān)督,或不按要求進(jìn)行整改的,安全生產(chǎn)管理部門應(yīng)上報(bào)公司相關(guān)負(fù)責(zé)人,取消承包商的施工資格。
4.4作業(yè)過程監(jiān)督
1)安全生產(chǎn)管理部應(yīng)對承包商的作業(yè)過程進(jìn)行監(jiān)督,確保承包商的施工作業(yè)工程符合本公司相關(guān)安全規(guī)章制度的要求。
2)若承包商公司相關(guān)安全規(guī)章制度時(shí),應(yīng)及時(shí)制止其施工活動(dòng),并向承包商下達(dá)“隱患整改通知單”,并跟蹤復(fù)查,確保承包商的.安全生產(chǎn)管理符合本企業(yè)的要求。
3)對安全措施不落實(shí)的,根據(jù)制止其施工作業(yè),并上報(bào)至公司相關(guān)負(fù)責(zé)人取消其施工資格。
4.5表現(xiàn)評價(jià)與續(xù)用
1)項(xiàng)目完工后,項(xiàng)目相關(guān)管理部門應(yīng)結(jié)合安全生產(chǎn)管理部的安全監(jiān)督考核情況對承包商安全生產(chǎn)表現(xiàn)做出評價(jià)。
2)安全生產(chǎn)管理部對合格的承包商錄入合格承包商名錄,作為是否續(xù)用的依據(jù),并建立承包商檔案,內(nèi)容應(yīng)包括:
(1)承包商資質(zhì)證書復(fù)印件;
(2)過去3年的安全生產(chǎn)業(yè)績;
(3)安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu);
(4)安全管理制度目錄;
(5)特種作業(yè)人員證書復(fù)印件;
(6)安全生產(chǎn)評價(jià)報(bào)告及其他有關(guān)資料。
3)安全生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)對合格承包商名錄和檔案的存檔、保管和定期更新工作。
5、供應(yīng)商管理制度
5.1資格預(yù)審
1)由購銷部門、質(zhì)量管理、技術(shù)部門、安全生產(chǎn)管理部門聯(lián)合編制、發(fā)送招標(biāo)書(包含安全要求)。
2)接受供應(yīng)商投標(biāo)書后,對供應(yīng)商提供的產(chǎn)品的質(zhì)量、性能、使用說明、價(jià)格、售后服務(wù)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明等進(jìn)行預(yù)審。
3)預(yù)審?fù)戤吅?選取合格的供應(yīng)商送公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行選擇。
5.2選用
1)根據(jù)供應(yīng)商提供的產(chǎn)品,從質(zhì)量、性能、使用說明、價(jià)格、售后服務(wù)、安全特點(diǎn)、相關(guān)資質(zhì)證明等方面進(jìn)行確認(rèn),選擇供應(yīng)商。
2)必要時(shí)需成立一個(gè)由采購、質(zhì)管、技術(shù)部門組成的供應(yīng)商評選小組,對供應(yīng)商進(jìn)行實(shí)地考察,對質(zhì)量水平、交貨能力、價(jià)格水平、技術(shù)能力、服務(wù)等進(jìn)行評選。
3)對所需的產(chǎn)品質(zhì)量、產(chǎn)量、價(jià)格、付款期、售后服務(wù)等與供應(yīng)商進(jìn)行逐一測試或交流。
4)對供應(yīng)商的產(chǎn)品進(jìn)行小批量的生產(chǎn)、交期方面的論證。
5)根據(jù)合作情況,簽訂供應(yīng)合同(包括安全管理要求條款),逐步加大采購的力度。
5.3續(xù)用
1)購銷部門負(fù)責(zé)對供應(yīng)商進(jìn)行年度評價(jià),對產(chǎn)品質(zhì)量好、售后服務(wù)好的給予續(xù)用。
2)購銷部門應(yīng)將合作良好的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄和檔案。
3)購銷部門應(yīng)及時(shí)識別人為風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)和自然風(fēng)險(xiǎn)等采購風(fēng)險(xiǎn),及時(shí)反饋給供應(yīng)商,以便降低采購風(fēng)險(xiǎn),確保所采購的產(chǎn)品符合要求。
4)購銷部門不能只考慮預(yù)測和防范采購風(fēng)險(xiǎn),更應(yīng)該站在整個(gè)公司的角度上,考慮由此對公司制造、物流、財(cái)務(wù)、營銷、質(zhì)量、售后服務(wù)等各方面造成的影響。耍注意核算企業(yè)總權(quán)益成本,而不只是采購成本;使得整個(gè)公司的利潤最大化、成本最低、風(fēng)險(xiǎn)最小。
6、相關(guān)的文件
《安全作業(yè)管理制度》、《合格承包商名錄與檔案》、《合格供應(yīng)商名錄與檔案》
本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行
供應(yīng)商管理制度10
�。ㄒ唬┚哂泻戏ǖ姆ㄈ速Y格或獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力；
（二）遵守國家的法律、行政法規(guī)，具有良好的商業(yè)信譽(yù)；
�。ㄈ┚哂辛己玫腵履行合同的記錄；
（四）具備完善的生產(chǎn)、供貨或提供服務(wù)的能力；
�。ㄎ澹┚哂辛己玫馁Y金、財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況；
�。┞男欣U納社會(huì)保障、稅收義務(wù)；
�。ㄆ撸┥a(chǎn)企業(yè)或經(jīng)營商品符合國家環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；
�。ò耍┓ㄈ舜碓谏暾堎Y格前沒有職業(yè)和刑事犯罪記錄；
�。ň牛┰瓌t上供應(yīng)商經(jīng)營時(shí)間在一年以上，特殊行業(yè)要在三年以上；
（十）政府采購管理機(jī)關(guān)規(guī)定的其他條件。
供應(yīng)商管理制度11
第一章總則
第一條為優(yōu)化、開發(fā)供應(yīng)商資源，建立供應(yīng)商市場準(zhǔn)入和業(yè)績評估體系，維持供應(yīng)商隊(duì)伍穩(wěn)定可靠，為企業(yè)生產(chǎn)、建設(shè)提供可靠的物資供應(yīng)保障，特制定本制度。
第二條供應(yīng)商管理的范圍，包括對供應(yīng)商的調(diào)查、選擇、開發(fā)、使用和控制等綜合性管理工作。調(diào)查是基礎(chǔ)，選擇、開發(fā)、控制是手段，使用是目的。
第三條供應(yīng)商管理的核心是在供應(yīng)商資源調(diào)查基礎(chǔ)上，形成優(yōu)存劣汰機(jī)制，編制《合格供應(yīng)商名冊》。
第四條《合格供應(yīng)商名冊》是采購工作中選擇、使用供應(yīng)商的主要依據(jù)。對于未列入《合格供應(yīng)商名冊》的供應(yīng)商，經(jīng)過調(diào)查、評估合格后，列入合格供應(yīng)商名冊新增部分。
第五條對于未納入《合格供應(yīng)商名冊》，未經(jīng)過調(diào)查、評估，或經(jīng)過調(diào)查、評估后不合格的供應(yīng)商，無投標(biāo)資格,不得簽訂合同。
第六條本制度適用于集團(tuán)所轄各生產(chǎn)性公司。
第二章供應(yīng)商資源調(diào)查
第七條供應(yīng)商資源調(diào)查是供應(yīng)商管理的基礎(chǔ)工作。分為現(xiàn)有供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查、新增供應(yīng)商綜合實(shí)力調(diào)查。
第八條現(xiàn)有供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查，是供應(yīng)商資源調(diào)查的重要方面，包括現(xiàn)有供應(yīng)商基本情況、與HG集團(tuán)的合作年限，集團(tuán)各公司產(chǎn)品使用情況（數(shù)量、金額、使用壽命），售后服務(wù)情況，價(jià)格水平，財(cái)務(wù)付款與欠款情況。
第九條新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力調(diào)查，是供應(yīng)商資源調(diào)查的補(bǔ)充，包括新增供應(yīng)商基本工商資質(zhì)、主要生產(chǎn)設(shè)備與檢測設(shè)備先進(jìn)水平、生產(chǎn)規(guī)模、財(cái)務(wù)能力、主要產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)、主要用戶使用情況（業(yè)績、使用壽命），售后服務(wù)情況，價(jià)格水平，等等。
第十條供應(yīng)商資源調(diào)查工作由集團(tuán)工程管理部牽頭組織。
根據(jù)調(diào)查工作計(jì)劃，由集團(tuán)工程管理部組織使用量（金額）最大的用戶公司采購部，進(jìn)行現(xiàn)有供應(yīng)商的合作業(yè)績調(diào)查；組織推薦人所在公司采購部，開展新增供應(yīng)商的綜合實(shí)力調(diào)查。
調(diào)查過程中，各公司工程部（采購部）都必須積極配合集團(tuán)工程管理部和其他公司進(jìn)行的調(diào)查，提供相關(guān)真實(shí)數(shù)據(jù)。調(diào)查后，調(diào)查小組必須撰寫調(diào)查報(bào)告、如實(shí)填寫供應(yīng)商資料卡，上報(bào)集團(tuán)工程管理部。
調(diào)查報(bào)告的格式模板見附件1。
供應(yīng)商資料卡見附件2。
第三章《合格供應(yīng)商名冊》的建立與維護(hù)管理
第十一條在分析、綜合供應(yīng)商資源調(diào)查報(bào)告的基礎(chǔ)上，評估現(xiàn)有供應(yīng)商、新增供應(yīng)商綜合實(shí)力，編制《合格供應(yīng)商名冊》。
第十二條集團(tuán)工程管理部負(fù)責(zé)《合格供應(yīng)商名冊》的審核、建立，戶頭增減維護(hù)，定期頒布。建立計(jì)算機(jī)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)，并指定專人進(jìn)行日常管理。
第十三條《合格供應(yīng)商名冊》包含的內(nèi)容：供應(yīng)商代碼、注冊名稱（全稱）、屬地、注冊地址、實(shí)際地址、企業(yè)網(wǎng)址、性質(zhì)（外資/國有/國有控股股份/民營控股/民營獨(dú)資/個(gè)資/個(gè)體）、經(jīng)營性質(zhì)（生產(chǎn)/貿(mào)易）、企業(yè)法人代表姓名、注冊資金（萬元）、職工人數(shù)、年銷售額（萬元）、所屬行業(yè)、行業(yè)地位、企業(yè)主導(dǎo)產(chǎn)品、與HG集團(tuán)合作年限、聯(lián)系人姓名、聯(lián)系人職務(wù)、聯(lián)系人固定電話、聯(lián)系人手機(jī)號碼、傳真號碼、電子郵箱等。
《合格供應(yīng)商名冊》基本數(shù)據(jù)保存的形式是電子表格excel，計(jì)算機(jī)供應(yīng)商管理信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫據(jù)此導(dǎo)入引用。
《合格供應(yīng)商名冊》的'封面、內(nèi)頁樣式見附件3。
《合格供應(yīng)商名冊》的內(nèi)容字段約定見附件4。
第十四條集團(tuán)工程管理部制定供應(yīng)商管理系統(tǒng)管理人員工作紀(jì)律、考核規(guī)定，保障《合格供應(yīng)商名冊》基本數(shù)據(jù)真實(shí)準(zhǔn)確、及時(shí)更新。
第十五條《合格供應(yīng)商名冊》的建立與維護(hù)管理包括合格供應(yīng)商名冊初始建立、現(xiàn)有供應(yīng)商評估、違規(guī)供應(yīng)商除名、供應(yīng)商資格注銷、新增供應(yīng)商添加。
第十六條合格供應(yīng)商名冊初始建立、現(xiàn)有供應(yīng)商評估、違規(guī)供應(yīng)商除名、供應(yīng)商資格注銷、新增供應(yīng)商添加的審批權(quán)限見附件5。
第十七條合格供應(yīng)商名冊初始建立，基于集團(tuán)公司經(jīng)過多年實(shí)踐，已經(jīng)形成較完善的供應(yīng)商隊(duì)伍，集團(tuán)工程管理部結(jié)合供應(yīng)商資源調(diào)查的成果，集中組織評估，對產(chǎn)品質(zhì)量過硬、價(jià)格合理、合作期較長、信譽(yù)良好、作風(fēng)端正的供應(yīng)商，直接納入《合格供應(yīng)商名冊》。
合格供應(yīng)商名冊初始建立流程見附件6。
合格供應(yīng)商名冊初始建立封面、內(nèi)頁模版見附件7。
第十八條合格供應(yīng)商名冊初始建立的原則：
1、合格供應(yīng)商名冊初始建立的總戶數(shù)不超過現(xiàn)有供應(yīng)商總戶數(shù)的80％；2、現(xiàn)有供應(yīng)商，產(chǎn)品質(zhì)量過硬、價(jià)格合理、合作期較長（一年以上）、信譽(yù)良好直接進(jìn)入；其他現(xiàn)有供應(yīng)商進(jìn)入評估程序。
第四章《合格供應(yīng)商名冊》的評估篩選、資格注銷、違規(guī)除名
第十九條《合格供應(yīng)商名冊》的評估篩選，是集團(tuán)工程管理部組織的定期評估，在供應(yīng)商資源調(diào)查和現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估的基礎(chǔ)上進(jìn)行，現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估的標(biāo)準(zhǔn)與打分表見附件8。
第二十條現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估每年十二月上旬，由集團(tuán)工程管理部統(tǒng)一組織安排�，F(xiàn)有供應(yīng)商年終評估程序見附件9。
第二十一條供應(yīng)商年度評估必須于年底前完成，并及時(shí)下發(fā)下年度《合格供應(yīng)商名冊》。
第二十二條評估小組的組成：使用單位技術(shù)人員代表1人、使用單位領(lǐng)導(dǎo)1人，專業(yè)工程師1人，相關(guān)采購人員2人（集團(tuán)1人，分公司1人），監(jiān)察部代表1人。
第二十三條現(xiàn)有供應(yīng)商年終評估分為優(yōu)秀、良好、及格、不及格（含差）四檔，對應(yīng)的評估分值和應(yīng)對管理措施見附件10：
第二十四條供應(yīng)商資格注銷是指因供應(yīng)商破產(chǎn)、一年以上無合作等原因，失去其保留《合格供應(yīng)商名冊》資格的情況。
第二十五條供應(yīng)商違規(guī)除名是指供應(yīng)商在與本集團(tuán)公司合作過程中，采用欺詐、脅迫、串標(biāo)等不正當(dāng)手段，受到本集團(tuán)公司審計(jì)、監(jiān)察等職能部門除名處罰。
供應(yīng)商除名與注銷流程見附件11。
第五章新供應(yīng)商資源的引進(jìn)
第二十六條對于有實(shí)力的新增供應(yīng)商，通過資料卡的建立、綜合能力評估，適時(shí)納入《合格供應(yīng)商名冊》。
第二十七條新增供應(yīng)商綜合實(shí)力評估標(biāo)準(zhǔn)與打分表見附件12。
第二十八條新供應(yīng)商添加審批流程見附件13。
第二十九條新增供應(yīng)商申請審批卡見附件14。
第六章違規(guī)考核與處罰
第三十一條《合格供應(yīng)商名冊》是選擇、使用供應(yīng)商的依據(jù)，對于違反本制度選擇供應(yīng)商的行為執(zhí)行如下考核，見附件15《供應(yīng)商管理制度執(zhí)行情況考核處罰表》。
第三十二條工程管理部負(fù)責(zé)制度執(zhí)行情況的檢查與考核，對于違反制度的情況，及時(shí)下發(fā)《整改與處罰通知單》，對于年度內(nèi)連續(xù)兩次、累計(jì)三次違反制度的采購人員，調(diào)離采購崗位。見附件16。
第三十三條工程管理部供應(yīng)商管理系統(tǒng)管理人員工作紀(jì)律、考核規(guī)定見附件17。
第三十四條對于提供虛假資料，騙取《合格供應(yīng)商名冊》資格的供應(yīng)商，一經(jīng)查實(shí)，做無條件除名處理。
第七章附則
第三十五條工程管理部負(fù)責(zé)本制度的起草和解釋工作。
第三十六條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。
供應(yīng)商管理制度12
1. 概述
本文檔旨在制定食堂供應(yīng)商評估和終止機(jī)制管理制度，以確保食堂供應(yīng)商的質(zhì)量和合作持續(xù)性。本制度適用于食堂供應(yīng)商的選擇、評估以及合同終止等方面的管理。
2. 評估機(jī)制
2.1 供應(yīng)商篩選
在選擇供應(yīng)商時(shí)，食堂將根據(jù)以下因素進(jìn)行評估：
產(chǎn)品質(zhì)量和安全性
供應(yīng)穩(wěn)定性和可靠性
價(jià)格和成本效益
公司聲譽(yù)和合規(guī)性
供應(yīng)商的環(huán)保和可持續(xù)發(fā)展能力
2.2 供應(yīng)商評估指標(biāo)
食堂將制定評估指標(biāo)來衡量供應(yīng)商的績效，包括但不限于以下內(nèi)容：
產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量
準(zhǔn)時(shí)交付和供應(yīng)穩(wěn)定性
響應(yīng)速度和客戶滿意度
合作伙伴關(guān)系和溝通能力
安全和環(huán)保措施
價(jià)格合理性和成本效益
2.3 評估周期
食堂將定期對供應(yīng)商進(jìn)行評估，評估周期可以是月度、季度、半年度或年度。評估結(jié)果將記錄在供應(yīng)商評估報(bào)告中。
2.4 評估結(jié)果
根據(jù)評估結(jié)果，供應(yīng)商將被分為以下幾個(gè)等級： 1. 優(yōu)秀供應(yīng)商：績效在評估指標(biāo)中表現(xiàn)優(yōu)秀，達(dá)到或超過預(yù)期。 2. 合格供應(yīng)商：績效在評估指標(biāo)中表現(xiàn)符合要求，但有改進(jìn)空間。
3. 需改進(jìn)供應(yīng)商：績效在評估指標(biāo)中表現(xiàn)不符合要求，需要立即改進(jìn)。
4. 終止合作供應(yīng)商：績效嚴(yán)重不符合要求或?qū)掖挝锤倪M(jìn)的供應(yīng)商。
3. 終止機(jī)制
3.1 終止合約的'情況
以下情況可能導(dǎo)致終止供應(yīng)商合約：
重大違約行為，如產(chǎn)品質(zhì)量嚴(yán)重問題、屢次未解決的交貨延遲等。
供應(yīng)商喪失經(jīng)營資質(zhì)或違反相關(guān)法律法規(guī)。
供應(yīng)商合并、分立或破產(chǎn)等造成業(yè)務(wù)無法正常運(yùn)作。
3.2 終止程序
在決定終止供應(yīng)商合約時(shí)，食堂將按照以下程序進(jìn)行操作：
1. 寫出正式通知，說明終止的原因和終止日期。
2. 在終止通知中要求供應(yīng)商清理未完成的訂單和退還未交付的貨物。
3. 解除相關(guān)合同和協(xié)議，并拒絕供應(yīng)商繼續(xù)進(jìn)行業(yè)務(wù)。
4. 進(jìn)行相關(guān)記錄，以備將來參考。
3.3 終止合約的后續(xù)工作
一旦供應(yīng)商合約終止，食堂應(yīng)立即采取以下措施：
1. 盡快尋找替代供應(yīng)商，確保食堂正常運(yùn)營。
2. 審查終止合同的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，以改進(jìn)供應(yīng)商選擇和管理制度。
3. 審查合同內(nèi)容，確保未留下后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任。
4. 監(jiān)督和持續(xù)改進(jìn)
食堂應(yīng)建立監(jiān)督機(jī)制，定期對供應(yīng)商管理制度進(jìn)行評估和改進(jìn)，確保其運(yùn)行有效并符合需求。
5. 總結(jié)
食堂供應(yīng)商評估和終止機(jī)制管理制度的建立，使食堂能夠選擇和評估合適的供應(yīng)商，并在必要時(shí)終止不合格的合作。這有助于維護(hù)食堂的運(yùn)營穩(wěn)定性和服務(wù)質(zhì)量，并推動(dòng)供應(yīng)商的持續(xù)改進(jìn)。
以上是食堂供應(yīng)商評估和終止機(jī)制管理制度的規(guī)定，所有相關(guān)人員應(yīng)嚴(yán)格遵守并執(zhí)行本制度。
供應(yīng)商管理制度13
公司供應(yīng)商管理制度
�。ㄔ囆校�
第一章總則
第一條為規(guī)范公司供應(yīng)商管理，提高公司經(jīng)營合理化水平，加強(qiáng)信息共享，降低供應(yīng)成本，提高采購物資質(zhì)量，增強(qiáng)供應(yīng)安全系數(shù)及供應(yīng)可靠性，特制定本制度。
第二條公司對物資供應(yīng)商實(shí)行統(tǒng)一歸口、三級審核，統(tǒng)一建立公司物資供應(yīng)商檔案庫，實(shí)行供應(yīng)商準(zhǔn)入制度、對合格供應(yīng)商定期進(jìn)行評價(jià)與考核、動(dòng)態(tài)管理。
第三條供應(yīng)商的準(zhǔn)入采取各單位評審?fù)扑]、平臺(tái)審核備案、集團(tuán)公司審定添加至供應(yīng)鏈系統(tǒng)模式。
第四條原則上每類物資取得供貨資格的供應(yīng)商不得少于三家（特殊物資除外）。
第二章機(jī)構(gòu)及職責(zé)
第五條公司生產(chǎn)管理部是物資采購的管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理公司及各單位生產(chǎn)類物資采購管理工作，供應(yīng)商管理中主要履行以下主要職責(zé)：
�。ㄒ唬┙M織制定公司供應(yīng)商管理制度；
�。ǘ└鲉挝还⿷�(yīng)商準(zhǔn)入審核備案工作；
�。ㄈ┛椏椫贫ǜ鲉挝还⿷�(yīng)商管理的政策與機(jī)制，下達(dá)各單位執(zhí)行，監(jiān)管各單位供應(yīng)商管理工作。
第六條各單位采購部門負(fù)責(zé)本單位范圍內(nèi)的供應(yīng)商管理工作，履行以下主要職責(zé)：
�。ㄒ唬┙M織建立供應(yīng)商資質(zhì)審查小組，落實(shí)供應(yīng)商準(zhǔn)入管理工作。
（二）組織建立供應(yīng)商考核小組，落實(shí)供應(yīng)商考核管理工作。
�。ㄈ┮罁�(jù)平臺(tái)下達(dá)的供應(yīng)商管理政策，參與供應(yīng)商評審、推薦和考核工作。
第三章供應(yīng)商準(zhǔn)入管理
第七條供應(yīng)商準(zhǔn)入必須具備以下基本條件：
�。ㄒ唬┚哂蟹ㄈ速Y格；
�。ǘ┚邆鋰液拖嚓P(guān)部門頒發(fā)的質(zhì)量、安全、環(huán)保以及其它生產(chǎn)經(jīng)營資格、許可證、質(zhì)量認(rèn)證等；
�。ㄈ┚哂辛己玫纳虡I(yè)信譽(yù)，近三年經(jīng)營活動(dòng)中無違法記錄；
�。ㄋ模┚哂型晟频馁|(zhì)量保證體系，近三年在國家、行業(yè)以及集團(tuán)公司、地方政府質(zhì)量監(jiān)督檢查中無不合格情況；
�。ㄎ澹┘瘓F(tuán)公司或平臺(tái)要求具備的其它條件。
第八條供應(yīng)商進(jìn)入我公司除提供供應(yīng)商的基本信息外，還要提供必要的資質(zhì)資料，資質(zhì)資料包括：
�。ㄒ唬I業(yè)執(zhí)照復(fù)本及復(fù)印件；
（二）稅務(wù)登記證副本及復(fù)印件；
（三）組織機(jī)構(gòu)代碼證；
�。ㄋ模┓ǘù砣俗C書或委托代理證明及復(fù)印件；
�。ㄎ澹┫嚓P(guān)資質(zhì)證明（生產(chǎn)許可證、檢驗(yàn)報(bào)告等）或必要的文件；
�。┢髽I(yè)通過的IS09001體系證明文件；
�。ㄆ撸┮筇峁┫嚓P(guān)年度財(cái)務(wù)報(bào)告及近三年業(yè)績報(bào)告；
（八）特殊行業(yè)的強(qiáng)制認(rèn)證、強(qiáng)制檢定產(chǎn)品的生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證、專利產(chǎn)品證書；
（九）其它能證明該單位供應(yīng)實(shí)力的資信文件。
第九條供應(yīng)商準(zhǔn)入審批程序
�。ㄒ唬┎少徆芾聿块T在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)，根據(jù)要求填寫《供應(yīng)商調(diào)查表》，同時(shí)要求供應(yīng)商提供相應(yīng)的資質(zhì)資料，所有資料必須加蓋單位公章并保證真實(shí)有效。
�。ǘ┎少徆芾聿块T對供應(yīng)商資質(zhì)文件初審后，將供應(yīng)商資料及初審結(jié)果遞交至各單位資質(zhì)審查小組，由資質(zhì)審查小組對其進(jìn)行評選評定。
�。ㄈ┰u定合格的供應(yīng)商進(jìn)行送樣，由技術(shù)及質(zhì)量監(jiān)督部門進(jìn)行評定并提交驗(yàn)收報(bào)告，驗(yàn)收合格的.供應(yīng)商對送樣物資進(jìn)行報(bào)價(jià)，采購部門負(fù)責(zé)比價(jià)、議價(jià)，原則上議價(jià)后物資價(jià)格不得高于同類物資采購價(jià)格。
�。ㄋ模┙�(jīng)綜合評分，合格的供應(yīng)商由采購部門提交供應(yīng)商開發(fā)報(bào)告，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審核，總經(jīng)理審批后，報(bào)平臺(tái)審核備案，集團(tuán)公司審定添加，錄入我公司合格供應(yīng)商名錄并發(fā)放供應(yīng)商準(zhǔn)入證。
第十條供應(yīng)商準(zhǔn)入證實(shí)行有效期制，準(zhǔn)入證有效期一年，每年12月份審驗(yàn)一次，期滿后復(fù)審。復(fù)審合格的，換發(fā)新證；不合格的，準(zhǔn)入證作廢并收回，取消準(zhǔn)入資格。
第十一條供應(yīng)商發(fā)生更名時(shí)，其準(zhǔn)入資格自動(dòng)取消，從供應(yīng)商名錄中予以刪除，供應(yīng)商需重新按照準(zhǔn)入流程申辦供應(yīng)商準(zhǔn)入證；
第四章供應(yīng)商的考核管理
第十二條各企業(yè)考評小組每季度對合格供應(yīng)商進(jìn)行一次考評，當(dāng)供應(yīng)商所供物資發(fā)生重大質(zhì)量事故時(shí)，隨時(shí)對供應(yīng)商進(jìn)行評價(jià)及考核，確保供應(yīng)商供貨質(zhì)量的穩(wěn)定性及持續(xù)的降低采購成本，評價(jià)小組根據(jù)供應(yīng)商的實(shí)際行為按照公平、公正、公開的原則，對供應(yīng)商進(jìn)行客觀的評價(jià)。
第十三條供應(yīng)商評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)（產(chǎn)品質(zhì)量：40分，價(jià)格：30分，交貨期：20分，售后服務(wù)：10分）
�。ㄒ唬┊a(chǎn)品質(zhì)量：質(zhì)量是采購考核評價(jià)供應(yīng)商的最重要的因素，供應(yīng)商在供應(yīng)產(chǎn)品的過程中，采購人員、庫管員、技術(shù)人員及生產(chǎn)使用部門人員應(yīng)積極配合對供應(yīng)商所供應(yīng)的產(chǎn)品進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和檢驗(yàn)。物資驗(yàn)收時(shí)每發(fā)生一項(xiàng)質(zhì)量不合格的，扣2分，該項(xiàng)物資第二次驗(yàn)收不合格的，扣10分，物資安裝后發(fā)生一般質(zhì)量問題的，扣10分，嚴(yán)重影響公司安全生產(chǎn)的，本項(xiàng)不得分。
�。ǘ﹥r(jià)格：產(chǎn)品價(jià)格是考核評價(jià)供應(yīng)商的重要指標(biāo)參數(shù)，各企業(yè)根據(jù)所屬物資情況，參考市場價(jià)格，對主要物資建立物-4-
資價(jià)格信息庫，供應(yīng)商物資采購價(jià)格每高于合理利潤價(jià)格1%，扣1分，每高于合理利潤價(jià)格2%，扣2分，依次類推；同一供應(yīng)商供應(yīng)幾種物料，按平均計(jì)算。
（三）交貨期：交貨期限及交貨數(shù)量是考核評價(jià)供應(yīng)商的重要指標(biāo)，每類物資逾期一天，扣1分，逾期停工待料，扣10分，給公司安全生產(chǎn)造成重大影響的，本項(xiàng)不得分。
（四）售后服務(wù)：售后服務(wù)主要考核供應(yīng)商產(chǎn)品售出后，供應(yīng)商所做的售后工作。供應(yīng)商應(yīng)主動(dòng)提供售后報(bào)務(wù)，主要對產(chǎn)品的性能、使用知識的講解及不合格產(chǎn)品的退換，對售出產(chǎn)品的使用跟蹤、使用效果的回訪，或通過問卷調(diào)查等方式，更好的為公司服務(wù)。評價(jià)得分：按期服務(wù)：10分；偶爾拖延：7分；經(jīng)常拖延：2分；置之不理：0分。
第十四條供應(yīng)商等級劃分
�。ㄒ唬〢級供應(yīng)商（優(yōu)秀供應(yīng)商，考核評定≥90分）
�。ǘ〣級供應(yīng)商（良好供應(yīng)商，考核評定≥80分）
（三）C級供應(yīng)商（合格供應(yīng)商，考核評定≥70分）
（四）D級供應(yīng)商（不合格供應(yīng)商，考核評定＜70分）第十五條供應(yīng)商考核處理
�。ㄒ唬〢級供應(yīng)商：各企業(yè)物資管理部在付款方式、物資采購數(shù)量上給予優(yōu)先安排，該類物資采購總額≥50%
�。ǘ〣級供應(yīng)商：由物資部提請供應(yīng)商改進(jìn)不足，并限期整改，整改不力的降級處理，該類物資采購總額≥30%。
（三）C級供應(yīng)商：由采購部、技術(shù)部、質(zhì)監(jiān)部等部門予-5-
供應(yīng)商管理制度14
商業(yè)銀行檔案外包是指銀行在檔案管理人員、存儲(chǔ)設(shè)備不足或管理成本不經(jīng)濟(jì)條件下，整合利用外部優(yōu)質(zhì)專業(yè)化檔案管理資源，將銀行檔案委托外包單位管理，從而達(dá)到降低檔案保管成本，提高管理效率的一種檔案管理模式。
檔案外包商應(yīng)具有以下特征：
第一是一種實(shí)體性管理機(jī)構(gòu)；
第二是一種社會(huì)化、集約化和專業(yè)化程度高的檔案管理機(jī)構(gòu)；
第三有較大的規(guī)模，服務(wù)對象也較多；
第四對其保管的文件只有保管權(quán)，而無所有權(quán)；
第五是介于文件形成者與檔案館之間的一個(gè)中間性機(jī)構(gòu)，它要對雙方負(fù)責(zé)，作為一個(gè)過渡性的、中間性的檔案管理機(jī)構(gòu)，文件中心首先要尊重文件形成者的利益和要求，同時(shí)又要擔(dān)負(fù)起為檔案館積累檔案的重任；
第六可以承擔(dān)文件管理咨詢與培訓(xùn)的職能。
一、銀行檔案外包的背景
二戰(zhàn)后，美國大量的文件需要?dú)w檔保存，文件中心應(yīng)運(yùn)而生。1950年，美國《聯(lián)邦文件法》以法令形式肯定了文件中心這種新型管理機(jī)構(gòu)。把使用次數(shù)不多，但又必須保管一段時(shí)期的文件集中存放在造價(jià)較低的專門庫房里，受到人們的認(rèn)可。
從某種意義上講，商業(yè)銀行就是“經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)”的金融機(jī)構(gòu)，以“經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)”為其盈利的根本手段。商業(yè)銀行是否愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，是否能夠妥善控制和管理風(fēng)險(xiǎn)，將決定商業(yè)銀行的經(jīng)營成敗。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展和競爭加劇，商業(yè)銀行面臨的風(fēng)險(xiǎn)也呈現(xiàn)出復(fù)雜多變的特征，對這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、分析、計(jì)量、監(jiān)測并采取科學(xué)的控制手段和方法，是商業(yè)銀行保持穩(wěn)健經(jīng)營的根本所在。健全的風(fēng)險(xiǎn)管理體系在銀行可持續(xù)發(fā)展過程中具有重要的戰(zhàn)略地位，具備領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平，成為商業(yè)銀行最重要的核心競爭力。利用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)，最大限度地減少銀行檔案外包可能造成的損失，是商業(yè)銀行檔案外包風(fēng)險(xiǎn)管理目的。
二、商業(yè)銀行檔案外包的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)
風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)常用而寬泛的詞匯，頻繁出現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)等領(lǐng)域。就銀行風(fēng)險(xiǎn)的定義主要有以下三種：
一是風(fēng)險(xiǎn)是未來結(jié)果的不確定性（或稱變化）；
二是風(fēng)險(xiǎn)是損失的可能性；
三是風(fēng)險(xiǎn)是未來結(jié)果對期望的偏離，即波動(dòng)性。風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)明確的事前概念，反映的是損失前事物的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。
從風(fēng)險(xiǎn)的定義上可以看到，風(fēng)險(xiǎn)是對未來結(jié)果的不確定性，是可能存在的損失，銀行檔案做為銀行經(jīng)營活動(dòng)的歷史記錄，是傳承銀行社會(huì)記憶，再現(xiàn)銀行歷史面貌的憑證，為銀行經(jīng)營、管理提供信息支持，并為銀行業(yè)務(wù)相伴產(chǎn)生的`法律風(fēng)險(xiǎn)提供原始的憑證依據(jù)，其重要性不言而喻。因此，防范銀行檔案外包過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，是確保銀行檔案外包安全的首要工作，銀行檔案外包風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)是：
（一）檔案外包風(fēng)險(xiǎn)的評估
商業(yè)銀行在制定檔案外包政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)評估以下風(fēng)險(xiǎn)要素：
1、外包活動(dòng)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、國別風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)因素；
2、影響外包活動(dòng)的外部因素，因外包供應(yīng)商的過錯(cuò)而造成的服務(wù)中斷或撤銷而引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；
3、銀行對外包活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)管控能力；
4、外包供應(yīng)商的技術(shù)能力、業(yè)務(wù)策略和業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)連續(xù)性及破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制能力及外包服務(wù)的集中度；
�。ǘ┩獍⿷�(yīng)商的盡職調(diào)查
1、外包供應(yīng)商的主體資質(zhì)、經(jīng)營管理能力、經(jīng)營聲譽(yù)、行業(yè)地位；
2、財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、技術(shù)實(shí)力和服務(wù)質(zhì)量、對銀行業(yè)的熟悉程度；
3、對銀行托管檔案客戶信息的安全性；
4、外包供應(yīng)商對突發(fā)事件的應(yīng)對能力；
5、外包供應(yīng)商的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
�。ㄈ┩獍贤膶彶橐�
1、外包合同中的服務(wù)內(nèi)容、范圍、標(biāo)準(zhǔn)、期限；
2、外包服務(wù)的業(yè)務(wù)連續(xù)性安排；
3、外包服務(wù)的保密性和安全性的安排；
4、外包服務(wù)的結(jié)算、支付方式；
5、外包服務(wù)的審計(jì)和檢查；
6、外包爭端的解決機(jī)制；
7、外包合同或？f議變更或終止的過渡安排、違約責(zé)任；
8、外包供應(yīng)商的應(yīng)急管理；
三、商業(yè)銀行檔案外包的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)
商業(yè)銀行檔案在外包后，定期對檔案外包商進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，做到早發(fā)現(xiàn)早預(yù)防。將銀行檔案外包風(fēng)險(xiǎn)納入銀行日常管理并持續(xù)監(jiān)控、評價(jià)，就能及時(shí)發(fā)現(xiàn)檔案外包風(fēng)險(xiǎn)，并在發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后及時(shí)采取有效處置措施，將損失減少到最低程度。
日常工作中可采用平衡計(jì)分卡方式設(shè)計(jì)評分標(biāo)準(zhǔn)，可按月、季、半年、年度要求進(jìn)行檔案外包業(yè)務(wù)檢查，檢查內(nèi)容包括：
�。ㄒ唬┩獍⿷�(yīng)商的評估：
1、資質(zhì)：是否符合專業(yè)資質(zhì)；
2、財(cái)務(wù)：收費(fèi)是否合理，程序是否完善；
3、日常經(jīng)營：是否出現(xiàn)異常；
4、及時(shí)性：是否能及時(shí)辦理檔案的收、取、查閱流程，在辦理過程中有無差錯(cuò)發(fā)生；
5、差錯(cuò)性：資料能否及時(shí)、準(zhǔn)準(zhǔn)、無差錯(cuò)地領(lǐng)取、歸還，不存在遺失情況；
6、溝通性：溝通是否順暢，是否對銀行服務(wù)需要的反應(yīng)能迅速、及時(shí)、有效完成；
7、保密性：無違反保密原則，業(yè)務(wù)合作期間能保護(hù)好銀行信息及銀行商業(yè)秘密；
8、監(jiān)督檢查：是否能積極配合商業(yè)銀行開展外包監(jiān)督工作，及時(shí)報(bào)送外包工作情況；
9、違規(guī)性：是否存在違規(guī)行為，是否存在隱瞞事實(shí)，阻擋、抗拒檢查、偽造、隱匿、篡改、毀滅違規(guī)證據(jù)行為。
�。ǘ┩獍藛T的評估
1、人員：有符合要求的檔案管理人員，能夠高效完成各項(xiàng)工作；
2、外包？I務(wù)人員能夠妥善保管商業(yè)銀行委托保管的各類客戶資料、檔案資料；
3、服從銀行管理，無主觀故意，通過內(nèi)外勾結(jié)、惡意操作等措施規(guī)避銀行風(fēng)險(xiǎn)控制措施；
4、無擅自向客戶做出不實(shí)承諾行為，向客戶提供虛假資料或誤導(dǎo)性宣傳；
5、無假借銀行名義進(jìn)行客戶約談行為，無冒用銀行商譽(yù)的行為；
6、無利用職務(wù)之便，竊取客戶資料等進(jìn)行違反職業(yè)操守及銀行管理規(guī)定的其他行為；
�。ㄈ┩话l(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案及演練
1、是否事先制定建立檔案外包風(fēng)險(xiǎn)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案和機(jī)制，確保檔案外包業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常經(jīng)營；
2、是否建立替代方案，尋求合同項(xiàng)下的保險(xiǎn)安排等措施；
3、是否定期組織外包商開展演練，建立外包業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的正常經(jīng)營；
供應(yīng)商管理制度15
第一章 總則
第一條 為了確保公司采購產(chǎn)品質(zhì)量的最優(yōu)，以及給后期產(chǎn)品的維護(hù)、供應(yīng)商的篩選和進(jìn)一步合作供給可靠的信息，特制度本制度。
第二條 本制度適用于向公司長期供給大批量的原、輔材料及工具器材等價(jià)格較高的物品的廠商，零售商除外。
第二章 具體的管理制度
第一條 供應(yīng)商的資質(zhì)
采購人員在選擇供應(yīng)商時(shí)，必須要求供應(yīng)商供給以下證件的`掃描件或是復(fù)印件，且必須在相關(guān)網(wǎng)站上對其真實(shí)性和有效性進(jìn)行核實(shí)。
1、供應(yīng)商的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、開戶行賬號;
2、ISO90012000版證書;
3、產(chǎn)品認(rèn)證資料，如3C認(rèn)證證書、SGS檢驗(yàn)報(bào)告、ROHS證書等。
4、我方需要其他的資料。
第二條 供應(yīng)商的基本信息
1、企業(yè)的全稱及相應(yīng)的簡介，詳細(xì)的辦公地址
2、公司的固定聯(lián)系方式：固話和傳真等
3、公司的網(wǎng)址
第三條 采購部門在認(rèn)真的核實(shí)了供應(yīng)商的信息后，需填寫《產(chǎn)品采購單》的基本資料部分，并提交相關(guān)部門存檔。
第四條 采購合同及品質(zhì)保證協(xié)議
1、采購合同：采購部門在與供應(yīng)商進(jìn)行洽談且達(dá)成一致意見后，簽訂的有“供需關(guān)系”的法律性文件。采購合同需包含以下資料：一是，雙方的全名、法人代表、聯(lián)系方式(電話、傳真)等信息;二是，所采購物品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、交貨期限等;三是，質(zhì)量協(xié)議，違約職責(zé)等。
2、品質(zhì)保證協(xié)議：采購部門在確定供應(yīng)商之后，需與其簽署品質(zhì)保證協(xié)議，以保證所采購物品和后期服務(wù)的質(zhì)量。品質(zhì)保證協(xié)議需包括以下資料：一是，承諾產(chǎn)品貼合本行業(yè)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，不以次充好;二是，若不能履行采購合同的條款，則需承擔(dān)的違約職責(zé)。
第三章 附則
本制度自公布之日起開始生效。
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