期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則4

時間：2023-04-30 06:00:16 證券從業(yè)資格考試我要投稿

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第四章對投資者的責任

期貨法律法規(guī)：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則4

第十三條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

第十四條期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

第十五條期貨從業(yè)人員應當如實向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力，不得向投資者提供虛假文件、材料。期貨從業(yè)人員應當保護投資者的合法利益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益。

第十六條期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者。

第十七條期貨從業(yè)人員不得疏怠履行應承擔的義務：

(—)期貨從業(yè)人員應當嚴格按照有關期貨業(yè)務規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關期貨業(yè)務；

(二)期貨從業(yè)人員應當及時告知投資者有關期貨業(yè)務的情況，對投資者廠解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；

(三)期貨從業(yè)人員應當在投資者的合法授權范圍內從事期貨業(yè)務。

第十八條期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求，不得為了投資者利益而損害國家利益、所在期貨經(jīng)營機構利益或者他人的合法權益。

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