業(yè)務(wù)管理制度（優(yōu)秀）
在當(dāng)今社會(huì)生活中，人們運(yùn)用到制度的場(chǎng)合不斷增多，制度是一種要求大家共同遵守的規(guī)章或準(zhǔn)則。制度到底怎么擬定才合適呢？以下是小編幫大家整理的業(yè)務(wù)管理制度，歡迎閱讀與收藏。
業(yè)務(wù)管理制度1
第一章總則
第一條為進(jìn)一步規(guī)范盛屯礦業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）外匯套期保值業(yè)務(wù)，防范國(guó)際貿(mào)易業(yè)務(wù)中的匯率風(fēng)險(xiǎn)，保證匯率風(fēng)險(xiǎn)的可控性，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及《公司章程》、公司《財(cái)務(wù)管理制度》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，特制定本制度。
第二條本制度所稱(chēng)外匯套期保值業(yè)務(wù)是指為滿(mǎn)足正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要，在銀行辦理的規(guī)避和防范匯率或利率風(fēng)險(xiǎn)的外匯套期保值業(yè)務(wù)，包括遠(yuǎn)期結(jié)售業(yè)務(wù)、掉期業(yè)務(wù)、互換業(yè)務(wù)、期權(quán)業(yè)務(wù)及其他外匯衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)等。
第三條本制度適用于公司及其下屬全資子公司、分公司，控股子公司參照?qǐng)?zhí)行。
第二章外匯套期保值業(yè)務(wù)操作原則
第四條公司不進(jìn)行單純以盈利為目的的外匯交易，所有外匯交易行為均以正常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，以具體經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為依托，以套期保值為手段，以規(guī)避和防范匯率風(fēng)險(xiǎn)為目的。
第五條公司進(jìn)行外匯套期保值業(yè)務(wù)只允許與具有外匯套期保值業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易，不得與前述金融機(jī)構(gòu)之外的其他組織或個(gè)人進(jìn)行交易。公司境外子公司還應(yīng)當(dāng)依法參照當(dāng)?shù)亟灰追ㄒ?guī)和習(xí)慣執(zhí)行。未經(jīng)公司同意不得開(kāi)展外匯套期保值業(yè)務(wù)。
第六條公司進(jìn)行外匯套期保值業(yè)務(wù)必須基于公司的外幣收、付款預(yù)測(cè)，外匯套期保值業(yè)務(wù)合約的外幣金額不得超過(guò)外匯收支的預(yù)測(cè)金額，外匯套期保值業(yè)務(wù)的交割期間需與公司業(yè)務(wù)的實(shí)際執(zhí)行期間相匹配。
第七條公司應(yīng)當(dāng)以其自身名義設(shè)立外匯套期保值業(yè)務(wù)交易賬戶(hù)，不得使用他人賬戶(hù)進(jìn)行外匯套期保值業(yè)務(wù)。
第八條公司應(yīng)當(dāng)具有與外匯套期保值業(yè)務(wù)保證金相匹配的自有資金，不得使用募集資金直接或間接進(jìn)行外匯套期保值業(yè)務(wù)，且嚴(yán)格按照審議批準(zhǔn)的外匯套期保值業(yè)務(wù)，控制資金規(guī)模，不得影響公司正常經(jīng)營(yíng)。
第三章外匯衍生品業(yè)務(wù)的審批權(quán)限
第九條公司開(kāi)展外匯套期保值業(yè)務(wù)須辦理相關(guān)審批程序后方可行。
第十條公司開(kāi)展外匯套期保值業(yè)務(wù)的審批權(quán)限如下：
�。ㄒ唬┕具B續(xù)12個(gè)月開(kāi)展外匯衍生品業(yè)務(wù)累計(jì)金額未超過(guò)公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%的'，由董事會(huì)審批。
（二）公司連續(xù)12個(gè)月開(kāi)展外匯衍生品業(yè)務(wù)累計(jì)金額超過(guò)公司最近一年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%的，由股東大會(huì)審批。
�。ㄈ┕久磕晖鈪R套期保值業(yè)務(wù)任何時(shí)點(diǎn)最高交易余額，由董事會(huì)在審議年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃時(shí)確認(rèn)，并按規(guī)定提交股東大會(huì)。
公司董事會(huì)授權(quán)公司總經(jīng)理或其授權(quán)人批準(zhǔn)日常外匯套期保值業(yè)務(wù)方案及簽署外匯套期保值業(yè)務(wù)相關(guān)合同。公司董事會(huì)授權(quán)總經(jīng)理或其授權(quán)人負(fù)責(zé)外匯套期保值業(yè)務(wù)的運(yùn)作和管理，并在授權(quán)范圍內(nèi)負(fù)責(zé)簽署相關(guān)協(xié)議及文件。
第四章管理組織設(shè)置與職責(zé)
第十一條總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織建立外匯套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組，由該領(lǐng)導(dǎo)小組行使外匯套期保值業(yè)務(wù)管理職責(zé)，總經(jīng)理或其授權(quán)人負(fù)責(zé)簽署相關(guān)協(xié)議及文件；小組成員包括：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人、內(nèi)控部負(fù)責(zé)人與外匯套期保值業(yè)務(wù)有關(guān)的其他人員。
第十二條外匯套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組的職責(zé)為：
（一）負(fù)責(zé)對(duì)公司從事外匯套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
�。ǘ┴�(fù)責(zé)召開(kāi)外匯套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議，制訂年度外匯套期保值業(yè)務(wù)計(jì)劃，并提交董事會(huì)審議。
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)審定公司外匯套期保值業(yè)務(wù)管理工作的各項(xiàng)具體規(guī)章制度，決定工作原則和方針。
（四）負(fù)責(zé)交易風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理。
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)向董事會(huì)提交年度報(bào)告和下年度工作計(jì)劃。
第十三條部門(mén)職責(zé)及責(zé)任人：
�。ㄒ唬┴�(cái)務(wù)部是外匯套期保值業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，負(fù)責(zé)外匯套期保值業(yè)務(wù)的可行性分析及計(jì)劃制訂、資金籌集、業(yè)務(wù)操作及使用監(jiān)督。財(cái)務(wù)總監(jiān)為責(zé)任人。
�。ǘ﹥�(nèi)控部負(fù)責(zé)審查外匯套期保值業(yè)務(wù)的實(shí)際操作情況，資金使用情況、盈虧情況及制度執(zhí)行情況等，內(nèi)控部門(mén)負(fù)責(zé)人為責(zé)任人。
�。ㄈ┦袌�(chǎng)部是外匯套期保值業(yè)務(wù)的配合及申請(qǐng)部門(mén)，負(fù)責(zé)提供與未來(lái)收付匯相關(guān)的基礎(chǔ)業(yè)務(wù)信息和資料。分管采購(gòu)、銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)的總經(jīng)理或其授權(quán)人負(fù)責(zé)結(jié)合采購(gòu)和銷(xiāo)售定價(jià)策略中的外匯匯率測(cè)算情況，向財(cái)務(wù)部提出外匯衍生品的套期鎖匯價(jià)格區(qū)間申請(qǐng)，公司市場(chǎng)部負(fù)責(zé)人為收付匯及相關(guān)基礎(chǔ)資料提供的責(zé)任人。
�。ㄋ模┒聲�(huì)秘書(shū)辦公室負(fù)責(zé)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所的要求及時(shí)進(jìn)行信息披露，董事會(huì)秘書(shū)為責(zé)任人。業(yè)務(wù)過(guò)程中，觸發(fā)到《公司法》、《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上海證券交易所法律法規(guī)等要求的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人需及時(shí)報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)辦公室。
第五章業(yè)務(wù)管理與內(nèi)部操作流程
第十四條公司財(cái)務(wù)部以穩(wěn)健為原則，制訂外匯匯率衍生產(chǎn)品的交易方案，經(jīng)總經(jīng)理或其授權(quán)人審核后方可實(shí)施。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)管理各經(jīng)營(yíng)單位外匯交易的需求、額度。報(bào)外匯套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組審核，各經(jīng)營(yíng)單位在經(jīng)審核過(guò)后的權(quán)限內(nèi)操作。財(cái)務(wù)部對(duì)經(jīng)營(yíng)單位外匯套期保值業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、稽核等工作。
第十五條公司外匯套期保值業(yè)務(wù)的內(nèi)部操作流程：
�。ㄒ唬└鹘�(jīng)營(yíng)單位提出外匯套期保值業(yè)務(wù)的申請(qǐng)并經(jīng)有權(quán)審批人審批后，提交至授權(quán)操作部門(mén)。
�。ǘ└骷�(jí)授權(quán)操作部門(mén)負(fù)責(zé)外匯套期保值業(yè)務(wù)的具體操作，通過(guò)外匯市場(chǎng)調(diào)查、對(duì)外匯匯率的走勢(shì)進(jìn)行研究和判斷，對(duì)擬進(jìn)行的外匯交易的匯率水平、外匯金額、交割期限等進(jìn)行分析，提出外匯套期保值操作方案。
（三）各級(jí)授權(quán)操作部門(mén)根據(jù)交易計(jì)劃，向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行詢(xún)價(jià)。
（四）各級(jí)授權(quán)操作部門(mén)依據(jù)外匯衍生產(chǎn)品市場(chǎng)的每日行情以及各金融機(jī)構(gòu)報(bào)價(jià)信息，進(jìn)行比價(jià)，在自身的權(quán)限范圍內(nèi)，提交有權(quán)審批人審批后確定交易。超出自身的權(quán)限范圍，則需提交至財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審批后方可確定交易。
�。ㄎ澹┕矩�(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)要求合作金融機(jī)構(gòu)定期向公司提交交易清單，并在每筆人民幣交割到期前及時(shí)通知和提示交割事宜。
（六）公司財(cái)務(wù)部應(yīng)當(dāng)對(duì)每筆外匯交易進(jìn)行登記，檢查交易記錄，及時(shí)跟蹤交易變動(dòng)狀態(tài)，妥善安排交割資金，嚴(yán)格控制，杜絕交割違約風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
�。ㄆ撸┕緝�(nèi)控部應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)外匯套期保值業(yè)務(wù)的實(shí)際操作情況，資金使用情況及盈虧情況進(jìn)行審查。
第六章信息隔離與措施
第十六條參與公司外匯套期保值業(yè)務(wù)的所有人員及合作的金融機(jī)構(gòu)須遵守公司的保密制度，未經(jīng)允許不得泄露公司的外匯套期保值業(yè)務(wù)方案、交易情況、結(jié)算情況、資金狀況等與公司外匯套期保值業(yè)務(wù)有關(guān)的信息。
第十七條公司外匯套期保值業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)相互獨(dú)立，相關(guān)人員相互獨(dú)立，并由公司內(nèi)控部負(fù)責(zé)監(jiān)督。
第七章內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度及風(fēng)險(xiǎn)處理程序
第十八條在外匯套期保值業(yè)務(wù)操作過(guò)程中，公司財(cái)務(wù)部應(yīng)按照公司與金融機(jī)構(gòu)簽署的協(xié)議中約定的交易金額、價(jià)格與公司實(shí)際外匯收支情況，及時(shí)與金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行結(jié)算。
第十九條當(dāng)匯率發(fā)生劇烈波動(dòng)時(shí)，財(cái)務(wù)部應(yīng)及時(shí)進(jìn)行分析，并將有關(guān)信息及時(shí)上報(bào)外匯套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組及相關(guān)人員，由領(lǐng)導(dǎo)小組判斷后下達(dá)操作指令。
第二十條財(cái)務(wù)部應(yīng)保證按照外匯套期保值業(yè)務(wù)領(lǐng)導(dǎo)小組要求實(shí)施具體操作并隨時(shí)跟蹤業(yè)務(wù)進(jìn)展情況；內(nèi)控部應(yīng)認(rèn)真履行監(jiān)督職能，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況立即向總經(jīng)理報(bào)告，并同時(shí)向董事會(huì)報(bào)告；公司總經(jīng)理及領(lǐng)導(dǎo)小組成員應(yīng)立即商討應(yīng)對(duì)措施，提出解決方案。
第八章信息披露
第二十一條公司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)披露外匯衍生品業(yè)務(wù)信息。
第九章附則
第二十二條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、公司《財(cái)務(wù)管理制度》的規(guī)定執(zhí)行。
第二十三條本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條本制度由董事會(huì)制訂并修改，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)之日起生效。
業(yè)務(wù)管理制度2
一、業(yè)務(wù)員薪資構(gòu)成：
1、業(yè)務(wù)員的薪資由底薪、補(bǔ)貼、提成及年末獎(jiǎng)金構(gòu)成;
2、薪資發(fā)放：
�、倜吭掳l(fā)放底薪+補(bǔ)貼
②提成每個(gè)季度發(fā)放一次
�、勰昴┆�(jiǎng)金年底發(fā)放
二、業(yè)務(wù)員底薪及補(bǔ)貼設(shè)定：
1、業(yè)務(wù)員的任務(wù)底薪為3000元/月，業(yè)務(wù)員工資實(shí)行完成任務(wù)比例發(fā)放制度。即當(dāng)月完成任務(wù)的`70%，即當(dāng)月發(fā)放工資為3000元/月×70%=2100元。.工資不低于最低生活標(biāo)準(zhǔn)1720元。連續(xù)3個(gè)月銷(xiāo)售額平均值不能完成銷(xiāo)售任務(wù)，則視為業(yè)務(wù)員能力不合格，轉(zhuǎn)綜合管理部自動(dòng)離職�？己嗽路轂槊磕甓鹊�2月至11月。其余時(shí)間發(fā)放3000元底薪。2、業(yè)務(wù)員試用期為2個(gè)月，試用期工資為任務(wù)底薪的60%，即1800元。試用期合格簽訂正式勞動(dòng)合同。
3、補(bǔ)貼：
交通補(bǔ)貼：按乘坐公共汽車(chē)為標(biāo)準(zhǔn)實(shí)報(bào)實(shí)銷(xiāo);
通訊補(bǔ)貼：100元/月，試用期內(nèi)業(yè)務(wù)員不享受通訊補(bǔ)貼。
伙食補(bǔ)貼：100元/月，試用期內(nèi)業(yè)務(wù)員不享受伙食補(bǔ)貼
三、提成制度
1、提成方案：仿古建材類(lèi)產(chǎn)品按銷(xiāo)售額的8%計(jì)算仿古四合院類(lèi)建筑產(chǎn)品按照3%提成。
2、提成結(jié)算方式：按季度結(jié)算，貨款未收回部分暫不結(jié)算，直至貨款全部回收。
3、提成考核：任務(wù)內(nèi)銷(xiāo)售額按仿古建材類(lèi)產(chǎn)品8%，仿古四合院類(lèi)建筑產(chǎn)品按3%提成，超額完成部分，按任務(wù)內(nèi)銷(xiāo)售額的提成比例增加2%提成。
4、提成計(jì)算方法：
銷(xiāo)售提成=凈銷(xiāo)售額x銷(xiāo)售提成百分比凈銷(xiāo)售額=當(dāng)期銷(xiāo)售金額—當(dāng)期費(fèi)用年末獎(jiǎng)金=年銷(xiāo)售凈總額x0.5%
四、激勵(lì)制度
為活躍業(yè)務(wù)員的競(jìng)爭(zhēng)氛圍，提高業(yè)務(wù)員的積極性，創(chuàng)造沖鋒陷陣式的戰(zhàn)斗力，特設(shè)三種銷(xiāo)售激勵(lì)方法：
1、月銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每月從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名月銷(xiāo)售冠軍，給予1000元獎(jiǎng)勵(lì);
2、季度銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每季度從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名季度銷(xiāo)售冠軍，給予20xx元獎(jiǎng)勵(lì);
3、年度銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每年從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名年銷(xiāo)售冠軍，給予3500元獎(jiǎng)勵(lì);
業(yè)務(wù)管理制度3
一、管理體制
1、學(xué)校的收支管理工作原則上實(shí)行“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、集中管理”的管理體制。
2、學(xué)校收支實(shí)行校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。
校長(zhǎng)全面領(lǐng)導(dǎo)學(xué)校的財(cái)務(wù)工作；學(xué)校成立財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組，組織和協(xié)調(diào)學(xué)校的財(cái)經(jīng)工作。
3、學(xué)校必須單設(shè)立財(cái)務(wù)在校長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，統(tǒng)一管理學(xué)校的各項(xiàng)財(cái)務(wù)工作，不得在財(cái)務(wù)處之外，設(shè)立同級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)。
4、學(xué)校財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)接受學(xué)校的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，遵守和執(zhí)行學(xué)校統(tǒng)一制定的財(cái)務(wù)規(guī)章制度，定期向?qū)W校等上級(jí)部門(mén)報(bào)送財(cái)會(huì)報(bào)表，并接受財(cái)務(wù)監(jiān)督和檢查。
5、學(xué)校開(kāi)設(shè)銀行帳號(hào)須由校級(jí)財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)申報(bào)，并經(jīng)主管部門(mén)和財(cái)政部門(mén)批準(zhǔn)，可以到銀行開(kāi)設(shè)基本結(jié)算帳戶(hù)。
二、管理辦法
�。ㄒ唬⒕幹祁A(yù)算
1、量入為出：在保證學(xué)校結(jié)構(gòu)工資的前提下，以教學(xué)為主，照顧一般，統(tǒng)籌兼顧，堅(jiān)持實(shí)事求是，按需分配，留有余地，盡量做到少花錢(qián)，多辦事，辦好事。
2、必須專(zhuān)款專(zhuān)用，注重效益。
�。ǘ┦杖牍芾�
1、上撥經(jīng)費(fèi)：根據(jù)主管局批準(zhǔn)的預(yù)算計(jì)劃，按照學(xué)校教育工作和事業(yè)計(jì)劃的需要，按月編制用款計(jì)劃向上級(jí)申請(qǐng)撥款，做到計(jì)劃用款，專(zhuān)款專(zhuān)用。
2、各種預(yù)算外收入，均按有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取。用上級(jí)規(guī)定的統(tǒng)一收據(jù)入帳管理，并按規(guī)定向物價(jià)局申請(qǐng)辦理“收費(fèi)許可證”，并接受財(cái)政、物價(jià)部門(mén)的監(jiān)督，每月終了，要將本月的預(yù)算外收入及時(shí)專(zhuān)戶(hù)儲(chǔ)存。按月編制用款計(jì)劃，向上級(jí)申請(qǐng)撥款，堅(jiān)持先撥后用的原則。
�。ㄈ�、支出管理
1、強(qiáng)化預(yù)算約束，嚴(yán)格審批制度。實(shí)行“多人會(huì)簽”的審批辦法。是集中資金，落實(shí)責(zé)任，加強(qiáng)預(yù)算管理的重措施。
2、項(xiàng)目支出先請(qǐng)示后支出，報(bào)銷(xiāo)發(fā)票在原始憑證正面由經(jīng)辦人、分管領(lǐng)導(dǎo)、校長(zhǎng)審批簽字，才能報(bào)銷(xiāo)。未經(jīng)以上三人簽字一律不得在出納處報(bào)銷(xiāo)。
3、學(xué)校購(gòu)入的各種物資，必須填寫(xiě)申購(gòu)單，交校長(zhǎng)簽字后方可購(gòu)買(mǎi)，急需購(gòu)買(mǎi)的可電話(huà)報(bào)告后不填申購(gòu)單。
4、學(xué)校預(yù)算內(nèi)外的各種開(kāi)支，必須貫徹勤儉辦一切事業(yè)的.方針，量入為出，按上級(jí)規(guī)定的各種標(biāo)準(zhǔn)辦理，并要有嚴(yán)格的審批手續(xù)。
5、學(xué)校的各種往來(lái)款項(xiàng)要及時(shí)清理，結(jié)算預(yù)領(lǐng)的差旅費(fèi)應(yīng)在出差回來(lái)后及時(shí)辦理結(jié)報(bào)，不得拖宕。
6、凡添購(gòu)設(shè)施5000元以上的必須納入政府采購(gòu)。
�。ㄋ模�、資金管理
1、學(xué)校收款要給交款人開(kāi)據(jù)國(guó)家統(tǒng)一規(guī)定的正式收據(jù)（收費(fèi)收據(jù)、銀錢(qián)收據(jù)），并將現(xiàn)金當(dāng)日送入銀行。
2、學(xué)校支付現(xiàn)金，不得以本單位的現(xiàn)金收入中直接支付（即坐支）；
3、使用支票，要寫(xiě)明用途，由校長(zhǎng)簽字蓋章。
4、收付現(xiàn)金要日清月結(jié)，出納按期與會(huì)計(jì)核對(duì)帳目，保證帳帳相投，帳款相符，賬物核實(shí)。
5、、任何人不得挪用公款，公款私存，“白條”抵帳。
三、財(cái)務(wù)監(jiān)督
接受監(jiān)督是為了更好的服務(wù)，要在服務(wù)中接受各方面的監(jiān)督。接受上級(jí)的財(cái)務(wù)指導(dǎo)、檢查、審計(jì)；利用校務(wù)公開(kāi)欄公布學(xué)校收支情況，接受教職工的監(jiān)督及社會(huì)的監(jiān)督。
業(yè)務(wù)管理制度4
一、認(rèn)真學(xué)習(xí)與檔案工作有關(guān)的文件和基本知識(shí)，努力提高自身政治思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)，認(rèn)真接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)檢查，不斷改進(jìn)工作。
二、做好收文、發(fā)文登記工作，健全業(yè)務(wù)檔案，做好各類(lèi)檔案的收集和歸類(lèi)整理工作。
三、管理好檔案，切實(shí)做好防潮、防濕、防蛀、安全工作。
四、嚴(yán)格執(zhí)行檔案借閱和檔案保密制度，檔案嚴(yán)禁外單位復(fù)印與借出，防止人為散失、泄密和缺損，確保檔案完整、安全。
業(yè)務(wù)管理制度5
第一章 總則
第一條 為了規(guī)范外貿(mào)業(yè)務(wù)管理，提高工作效率，保證經(jīng)營(yíng)利益，遵守法律法規(guī)，制定本制度。
第二條 外貿(mào)業(yè)務(wù)管理制度是適用于我公司所有外貿(mào)業(yè)務(wù)活動(dòng)的管理規(guī)定，包括但不限于：訂單管理、合同管理、運(yùn)輸管理、質(zhì)量管理、售后服務(wù)管理等。
第三條 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體執(zhí)行本制度，并負(fù)責(zé)對(duì)全公司其他部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理指導(dǎo)。
第四條 所有從事外貿(mào)業(yè)務(wù)的員工，必須嚴(yán)格遵守本制度的規(guī)定，履行各自的職責(zé)，確保業(yè)務(wù)的順利進(jìn)行。
第二章 訂單管理
第一條 訂單的接收
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)接收到訂單后，應(yīng)及時(shí)確認(rèn)訂單的相關(guān)信息，確保訂單內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。
2. 確認(rèn)訂單后，應(yīng)及時(shí)將訂單其他相關(guān)部門(mén)，如采購(gòu)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)等進(jìn)行通知。
第二條 訂單的安排
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)訂單的實(shí)際情況，合理安排生產(chǎn)和運(yùn)輸?shù)臅r(shí)間和方式，并與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通。
2. 在訂單安排過(guò)程中，需考慮產(chǎn)品的庫(kù)存量、生產(chǎn)能力、運(yùn)輸成本等因素，并提前預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)。
第三條 訂單的跟蹤
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)關(guān)注訂單的執(zhí)行情況，確保訂單按時(shí)交付。
2. 如出現(xiàn)訂單延誤或問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，并尋找解決方案，確�？蛻�(hù)滿(mǎn)意。
第四條 訂單的結(jié)算
1. 在訂單完成后，外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理相關(guān)資料，進(jìn)行訂單結(jié)算。
2. 結(jié)算過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的收款方式和時(shí)間進(jìn)行，同時(shí)保證收款流程的合法合規(guī)。
第三章 合同管理
第一條 合同的簽訂
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)在與客戶(hù)進(jìn)行合作前，應(yīng)先與客戶(hù)簽訂合同，并明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
2. 簽訂合同前應(yīng)認(rèn)真審核合同內(nèi)容，確保合同的合法合規(guī)，及時(shí)與相關(guān)部門(mén)溝通，確保合同能夠得到履行。
第二條 合同的履行
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同的約定，及時(shí)安排好產(chǎn)品的生產(chǎn)和運(yùn)輸，確保合同的履行質(zhì)量和時(shí)間。
2. 如在合同履行過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，并商定解決方案，以便順利完成合同。
第三條 合同的變更
1. 如果發(fā)生合同變更的情況，外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)與客戶(hù)進(jìn)行溝通，并及時(shí)修改合同。
2. 合同變更需要經(jīng)過(guò)相關(guān)部門(mén)的審批，確保合同變更的合法合規(guī)。
第四條 合同的歸檔
1. 在合同履行完畢后，外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)整理歸檔合同的相關(guān)資料，存檔備查。
2. 合同歸檔應(yīng)分類(lèi)存儲(chǔ)，并定期進(jìn)行備份，確保合同資料的安全性。
第四章 運(yùn)輸管理
第一條 運(yùn)輸方案的確定
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)根據(jù)合同的約定和產(chǎn)品的特性，確定合適的`運(yùn)輸方案。
2. 運(yùn)輸方案需要與物流部門(mén)進(jìn)行溝通，確保運(yùn)輸?shù)陌踩蜏?zhǔn)時(shí)。
第二條 運(yùn)輸跟蹤
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)跟蹤運(yùn)輸?shù)倪M(jìn)程，確保貨物按時(shí)到達(dá)目的地。
2. 如出現(xiàn)運(yùn)輸問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)與物流部門(mén)和客戶(hù)進(jìn)行溝通，并尋找解決方案，以保證貨物的安全和交付。
第三條 運(yùn)輸費(fèi)用的結(jié)算
1. 運(yùn)輸費(fèi)用應(yīng)根據(jù)合同約定進(jìn)行結(jié)算，確保運(yùn)輸費(fèi)用的準(zhǔn)確性。
2. 運(yùn)輸費(fèi)用的結(jié)算需與財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行對(duì)賬核對(duì)，確保結(jié)算的準(zhǔn)確性和合法合規(guī)。
第五章 質(zhì)量管理
第一條 產(chǎn)品質(zhì)量控制
1. 針對(duì)外貿(mào)產(chǎn)品的特點(diǎn)，外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)制定和執(zhí)行產(chǎn)品質(zhì)量控制計(jì)劃。
2. 產(chǎn)品質(zhì)量控制計(jì)劃需詳細(xì)說(shuō)明質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)方法、采樣規(guī)則等層面，并進(jìn)行內(nèi)部和外部質(zhì)量審核。
第二條 不合格品管理
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理不合格品，并與生產(chǎn)部門(mén)和相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通，尋找解決方案。
2. 不合格品需進(jìn)行記錄和歸檔，并根據(jù)不合格品管理程序進(jìn)行后續(xù)處理和改進(jìn)。
第三條 售后服務(wù)管理
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)客戶(hù)的售后服務(wù)，確保客戶(hù)在使用過(guò)程中出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)能夠得到及時(shí)解決。
2. 售后服務(wù)需記錄客戶(hù)的問(wèn)題和解決方案，并與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行溝通，提供產(chǎn)品改進(jìn)的建議。
第六章 其他管理規(guī)定
第一條 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期進(jìn)行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析，分析銷(xiāo)售情況、客戶(hù)需求、產(chǎn)品質(zhì)量等方面的數(shù)據(jù)，以提供經(jīng)營(yíng)決策的依據(jù)。
2. 數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析需與其他部門(mén)進(jìn)行溝通和協(xié)調(diào)，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和合法合規(guī)。
第二條 培訓(xùn)與交流
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期組織員工進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高員工的業(yè)務(wù)水平和技能。
2. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)需要與其他部門(mén)進(jìn)行交流和合作，共同解決業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題。
第三條 法律法規(guī)的遵守
1. 外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)需遵守國(guó)家和地方相關(guān)法律法規(guī)，確保業(yè)務(wù)的合法合規(guī)。
2. 如有違法違規(guī)行為發(fā)生，外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改并向上級(jí)部門(mén)報(bào)告。
第七章 附 則
第一條 本制度的解釋權(quán)歸公司所有，如有需要，需經(jīng)公司管理層的批準(zhǔn)后方可進(jìn)行修改和調(diào)整。 第二條 本制度自頒布之日起執(zhí)行，廢止以前的外貿(mào)業(yè)務(wù)管理制度。
第三條 本制度解釋權(quán)歸公司法務(wù)部所有，如對(duì)本制度有任何疑問(wèn)，可向公司法務(wù)部咨詢(xún)。
第四條 本制度的修訂和調(diào)整需經(jīng)公司法務(wù)部和外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)的審查和批準(zhǔn)。
第五條 公司所有員工都有義務(wù)遵守本制度的各項(xiàng)規(guī)定，如違反本制度的規(guī)定，將受到相應(yīng)的紀(jì)律處分。
第六條 本制度由外貿(mào)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)具體執(zhí)行，并負(fù)責(zé)對(duì)公司其他部門(mén)進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)和管理指導(dǎo)。
業(yè)務(wù)管理制度6
為了進(jìn)一步規(guī)范xx門(mén)窗有限公司的各項(xiàng)管理制度，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)有序順利發(fā)展，全面倡導(dǎo)以“以誠(chéng)信促發(fā)展，以質(zhì)量增效益”的公司宗旨，以年度120分目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)懲辦法量化員工工作績(jī)效考核，特制定如下管理制度：
考勤管理制度
一、為了加強(qiáng)公司的考勤管理，維護(hù)公司的正常工作秩序，提高工作效率，公司所有員工必須自覺(jué)遵守勞動(dòng)紀(jì)律。按時(shí)上下班，不得遲到，不得早退，工作時(shí)間不得擅自離開(kāi)工作崗位，不得吵架、打架、打牌、玩手機(jī)等與工作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)，外出辦理相關(guān)業(yè)務(wù)須報(bào)請(qǐng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人同意，違者每次扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分（員工月工作日27日，管理人員加班按基本工資補(bǔ)發(fā)；輪休由各部門(mén)負(fù)責(zé)人安排。夏天作休息時(shí)間：8時(shí)一12時(shí)，14時(shí)一19時(shí)；冬天作休息時(shí)間：8時(shí)30分一12時(shí)，14時(shí)一18時(shí)；門(mén)店員工中午要保證二人看店銷(xiāo)售）。
二、公司員工休息及夜間加班。由鄧總統(tǒng)一安排調(diào)度指揮,員工必須服從指揮，無(wú)正當(dāng)理由無(wú)故缺崗加班的，違者按曠工處理，并扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)2分(門(mén)窗生產(chǎn)車(chē)間加班工資，由公司按計(jì)件工資核發(fā));
三、嚴(yán)格執(zhí)行請(qǐng)銷(xiāo)假制度。公司員工因事請(qǐng)假1天(含1天)由所在部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),部門(mén)負(fù)責(zé)人、員工請(qǐng)假2天（含2天）由鄧總批準(zhǔn)，月請(qǐng)假超過(guò)3天的.，每天扣發(fā)年終目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分，未經(jīng)批準(zhǔn)離開(kāi)工作崗位的按曠工處理，每天扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分(婚、喪、產(chǎn)假，由鄧總特批不作該請(qǐng)假范圍內(nèi)).
四、公司每十天召天一次部門(mén)負(fù)責(zé)人工作生產(chǎn)調(diào)度會(huì)議，通報(bào)勞動(dòng)紀(jì)律、生產(chǎn)、業(yè)務(wù)等相關(guān)工作情況，每位部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)前期工作簡(jiǎn)要總結(jié)和下一步的工作計(jì)劃打算；部門(mén)負(fù)責(zé)人未經(jīng)鄧總批準(zhǔn)請(qǐng)假的不得缺會(huì)，違者一律按無(wú)故缺會(huì)處理，每次扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分(開(kāi)會(huì)時(shí)間:10、20、30日晚7時(shí)，地點(diǎn)：鋁合金生產(chǎn)加工廠(chǎng))。
五、員工考核考勤原則上由各部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督考核，部門(mén)負(fù)責(zé)人要秉公辦事，認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)格履行“一崗雙責(zé)”管理制。如弄虛作假，包痹袒護(hù)本部門(mén)員工早退、曠工、遲到、工作時(shí)玩手機(jī)等問(wèn)題的，一經(jīng)查實(shí)，一律按員工違規(guī)負(fù)同等責(zé)任扣發(fā)度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)分；
材料、營(yíng)銷(xiāo)、生產(chǎn)、安裝、貨款回收工作責(zé)任制
一．倉(cāng)庫(kù)保管材料員。對(duì)出入庫(kù)的材料名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、金額驗(yàn)收確認(rèn)無(wú)誤后，方可簽發(fā)三聯(lián)單據(jù)辦理出入庫(kù)手續(xù)。平時(shí)要掌握各種材料性質(zhì)及用途，每月對(duì)出入庫(kù)的材
料進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，做到帳、物、票一至，對(duì)損壞的材料要填報(bào)三聯(lián)單據(jù)報(bào)生產(chǎn)廠(chǎng)長(zhǎng)、鄧總審定簽發(fā)后方可入帳，材料員因工作失誤造成的損失，每次扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分。
二．技術(shù)總監(jiān)、后勤部長(zhǎng)負(fù)責(zé)甲方門(mén)窗尺寸規(guī)格草圖制作，交設(shè)計(jì)員制圖后再呈報(bào)技術(shù)總監(jiān)、后勤部長(zhǎng)審核，三人簽名，將設(shè)計(jì)圖紙交門(mén)店長(zhǎng)下單到生產(chǎn)車(chē)間保管員安排加工的原材料及設(shè)計(jì)圖交生產(chǎn)廠(chǎng)長(zhǎng)、生產(chǎn)隊(duì)長(zhǎng)安排員工進(jìn)行樣品下料制作，再經(jīng)技術(shù)總監(jiān)、后勤部長(zhǎng)、生產(chǎn)廠(chǎng)長(zhǎng)審核，確保樣品制作無(wú)誤后，生產(chǎn)車(chē)間方可大批量按合同生產(chǎn)加工，對(duì)未按該規(guī)定制作審核把關(guān)造成加工材料損失的，由上述相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)(來(lái)自:小龍文檔網(wǎng):門(mén)窗公司業(yè)務(wù)管理制度)損失，并扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)2分；
三．設(shè)計(jì)員未按技術(shù)總監(jiān)、后勤部長(zhǎng)負(fù)責(zé)甲方門(mén)窗尺寸規(guī)格草圖制作及甲方提出的要求制圖，并擅自改變制圖規(guī)格形狀后，未經(jīng)技術(shù)總監(jiān)、后勤部長(zhǎng)審核簽名交門(mén)店長(zhǎng)下單加工的，每次扣發(fā)設(shè)計(jì)員年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)2分；
四．安裝隊(duì)從生產(chǎn)車(chē)間領(lǐng)出的加工材料。必須經(jīng)倉(cāng)庫(kù)保管員，生產(chǎn)廠(chǎng)長(zhǎng)清點(diǎn)開(kāi)出三聯(lián)單據(jù)簽名，方可領(lǐng)料出庫(kù)安裝，安裝人員在運(yùn)輸、下料安裝過(guò)程要妥善愛(ài)護(hù)加工好的材料，因工作失誤損壞的加工材料，扣發(fā)責(zé)任人年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)2分、隊(duì)長(zhǎng)1分。
五．公司員工有責(zé)任和義務(wù)對(duì)貨款的回收。對(duì)單位和個(gè)人加工安裝的門(mén)窗一律簽定合同，并電話(huà)跟蹤服務(wù)回訪(fǎng)，
督促甲方按合同履行付款義務(wù)，對(duì)未按合同要求付清貨款的，業(yè)務(wù)員應(yīng)跟蹤在一個(gè)月內(nèi)將貨款回收，未收回貨款的每戶(hù)每月扣發(fā)業(yè)務(wù)員年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分（收回貨款后，報(bào)請(qǐng)鄧總批準(zhǔn)可恢復(fù)被扣分值）。
六．生產(chǎn)車(chē)間工作人員必須要遵守安全操作規(guī)程，嚴(yán)禁違規(guī)上線(xiàn)作業(yè)，嚴(yán)禁穿拖鞋、玻璃操作工不戴工作手套進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間作業(yè)，嚴(yán)禁將非工作人員帶入生產(chǎn)車(chē)間，違者每次扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分。
衛(wèi)生、食堂、車(chē)輛、財(cái)務(wù)工作責(zé)任制
一．每天早上由各部門(mén)負(fù)責(zé)人組織本部門(mén)員工對(duì)責(zé)任區(qū)進(jìn)行打掃。生產(chǎn)車(chē)間按各自生產(chǎn)線(xiàn)進(jìn)行清理打掃，對(duì)臟、亂、差的部門(mén)，扣發(fā)部門(mén)負(fù)責(zé)人年度目標(biāo)管理獎(jiǎng)1分、員工0.5分。
二．食堂工作人員要保持食堂清潔衛(wèi)生、整潔。對(duì)食物的采購(gòu)要精打細(xì)算，力行勤儉節(jié)約，適時(shí)安排每天的用餐，嚴(yán)格實(shí)行員工實(shí)名報(bào)餐制，每天每位就餐員工餐費(fèi)成本控制在10元內(nèi)，超額部分由食堂工作人員承擔(dān)，按時(shí)用餐，如發(fā)現(xiàn)食堂衛(wèi)生臟、亂、差，每次扣發(fā)食堂工作人員年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分（員工家屬到食堂用餐按每人每餐5元收費(fèi)；用餐時(shí)間：冬季早餐8時(shí)至8.30分、中餐12時(shí)至12.30分、
晚餐18時(shí)至18.30分；夏季早餐7.30分至8時(shí)、中餐12時(shí)至12.30分、晚餐19時(shí)至19.30分）。
三．公司工程車(chē)輛必須用于工作。駕駛員要遵守“交通安全法規(guī)”，安全行駛，愛(ài)護(hù)、維護(hù)、保養(yǎng)好工程車(chē)輛的安全性能，嚴(yán)禁公車(chē)私用，未經(jīng)鄧總批準(zhǔn)將車(chē)輛用于非工作，一律追交油費(fèi)100元，并扣發(fā)年度目標(biāo)考核管理獎(jiǎng)1分；
四、公司財(cái)務(wù)嚴(yán)格實(shí)行鄧總一支筆審批。公司管理人員確因工作需要支出工作經(jīng)費(fèi)的，經(jīng)報(bào)請(qǐng)鄧總同意，憑發(fā)票經(jīng)鄧總審核，方可到財(cái)務(wù)報(bào)賬。
附：1、公司管理制度如存在不宜事項(xiàng)待以后工作中完善；
2、本管理制度只限于本公司員工；
3、本管理制度解釋權(quán)歸公司董事長(zhǎng)；
4、本管理制度自宣布之日起執(zhí)行。
永興xx門(mén)窗有限公司
二0一四年二月二十日
業(yè)務(wù)管理制度7
第一條采購(gòu)部門(mén)的劃分
1．生產(chǎn)原材料采購(gòu)：由采購(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)辦理。
2．日常辦公用品采購(gòu)：由辦公室或辦公室指定的部門(mén)或?qū)Ｈ素?fù)責(zé)辦理。
3．對(duì)于重要材料的采購(gòu)，必要時(shí)由總經(jīng)理指派專(zhuān)人或指定部門(mén)辦理采購(gòu)作業(yè)。
第二條采購(gòu)作業(yè)方式
一般情況，采購(gòu)部門(mén)依材料使用及采購(gòu)特性，選擇下列一種最有利的方式進(jìn)行采購(gòu)：
1．集中計(jì)劃采購(gòu)：凡具有共同性的材料，須以集中計(jì)劃辦理采購(gòu)較為有利，采購(gòu)前，先通知請(qǐng)購(gòu)部門(mén)依計(jì)劃提出請(qǐng)購(gòu)，采購(gòu)部門(mén)集中辦理采購(gòu)。
2．長(zhǎng)期報(bào)價(jià)采購(gòu)：凡經(jīng)常性使用，且使用量較大的材料，采購(gòu)部門(mén)應(yīng)事先選定供應(yīng)廠(chǎng)商，議定長(zhǎng)期供應(yīng)價(jià)格，批準(zhǔn)后通知請(qǐng)購(gòu)部門(mén)依需要提出請(qǐng)購(gòu)。
3.未經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面同意，不得私自變更、替換現(xiàn)有面輔材料供應(yīng)商；如有更適合供應(yīng)商而需要替換原供應(yīng)商的`，采購(gòu)部必須提交書(shū)面變更供應(yīng)商陳述材料，獲得書(shū)面批準(zhǔn)后方可變更。
4.詢(xún)價(jià)、議價(jià)結(jié)束后，需公司主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面同意方可定價(jià)，否則公司不予認(rèn)可價(jià)格；由此引起后果由責(zé)任人負(fù)全責(zé)。
5.采購(gòu)作業(yè)合同簽訂由公司指定或授權(quán)委派專(zhuān)人負(fù)責(zé)，否則視為無(wú)效。
6.毛領(lǐng)、毛條、面料等大額材料合同簽訂由分管采購(gòu)副總經(jīng)理以上級(jí)別人員辦理。
第三條采購(gòu)作業(yè)處理期限
采購(gòu)部門(mén)應(yīng)依采購(gòu)地區(qū)、材料特性及市場(chǎng)供需，分類(lèi)制定材料采購(gòu)作業(yè)處理期限，通知有關(guān)部門(mén)以便參考，如果有變更時(shí)，應(yīng)立即修正。
采購(gòu)作業(yè)處理
第四條詢(xún)價(jià)、比價(jià)、議價(jià)
(一)經(jīng)辦人員應(yīng)對(duì)廠(chǎng)商的報(bào)價(jià)資料進(jìn)行整理并經(jīng)過(guò)深入調(diào)查分析后，以電話(huà)或其他聯(lián)絡(luò)方式向供應(yīng)廠(chǎng)商議價(jià)。
(二)凡是最低采購(gòu)量超過(guò)請(qǐng)購(gòu)量的，采購(gòu)經(jīng)辦人員在議價(jià)后，應(yīng)在請(qǐng)購(gòu)單中注明，經(jīng)主管簽字確認(rèn)后上報(bào)。
(三)采購(gòu)經(jīng)辦人員接到“材料采購(gòu)單”后應(yīng)依采購(gòu)材料使用時(shí)間的緩急，并參考市場(chǎng)行情及過(guò)去采購(gòu)記錄或廠(chǎng)商提供的資料，需精選三家以上的供應(yīng)商進(jìn)行產(chǎn)品的書(shū)面比價(jià)，經(jīng)分析后進(jìn)行議價(jià)，議價(jià)結(jié)果書(shū)面上報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。
(四)采購(gòu)部門(mén)接到請(qǐng)購(gòu)部門(mén)（生產(chǎn)部、總經(jīng)理辦）以電話(huà)聯(lián)絡(luò)的緊急采購(gòu)情況，主管應(yīng)立即指定經(jīng)辦人員先行詢(xún)價(jià)、議價(jià)，待接到請(qǐng)購(gòu)單后，按一般采購(gòu)程序優(yōu)先辦理。
第五條審核及批準(zhǔn)
附注：凡是列入固定資產(chǎn)管理的采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)該以“財(cái)產(chǎn)支出”批準(zhǔn)權(quán)限進(jìn)行上報(bào)。
第六條訂購(gòu)
(一)采購(gòu)經(jīng)辦人員接到經(jīng)批準(zhǔn)的“材料采購(gòu)單”后，應(yīng)以“訂購(gòu)單”向廠(chǎng)商訂購(gòu)，并以電話(huà)或傳真確定交貨(到貨)日期，同時(shí)要求供應(yīng)商在“送貨單”上注明“請(qǐng)購(gòu)單編號(hào)”及“包裝方式”，材料需按款號(hào)標(biāo)明分包包裝。
(二)若屬分批交貨者，采購(gòu)經(jīng)辦人員應(yīng)在“材料采購(gòu)單”上署名“分批交貨”以供識(shí)別。
(三)采購(gòu)經(jīng)辦人員使用暫借款采購(gòu)時(shí)，應(yīng)在“材料采購(gòu)單”上署名“暫借款采購(gòu)”，以供識(shí)別。
第七條整理付款
1．面輔材料倉(cāng)庫(kù)應(yīng)按照已辦妥收料的入庫(kù)單單，經(jīng)與供應(yīng)商送貨核對(duì)無(wú)誤后，于第二日將原始單送會(huì)計(jì)部門(mén)。
2．缺交應(yīng)補(bǔ)足者，請(qǐng)購(gòu)部門(mén)應(yīng)依照實(shí)收數(shù)量，進(jìn)行整理付款。
3．超交應(yīng)經(jīng)主管批準(zhǔn)后，才能依照實(shí)收數(shù)量進(jìn)行整理付款，否則僅依訂貨數(shù)付款。
價(jià)格及質(zhì)量的復(fù)核
第八條價(jià)格復(fù)核與市場(chǎng)行情資料提供
1．采購(gòu)部門(mén)應(yīng)調(diào)查主要材料的市場(chǎng)與行情，并建立廠(chǎng)商資料，作為采購(gòu)及價(jià)格審核的參考。
業(yè)務(wù)管理制度8
一、目的
強(qiáng)調(diào)以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，按勞分配為原則，以銷(xiāo)售業(yè)績(jī)和能力拉升收入水平，充分調(diào)動(dòng)銷(xiāo)售積極性，創(chuàng)造更大的業(yè)績(jī)，業(yè)務(wù)員提成制度。
二、適用范圍
本制度適用于所有列入計(jì)算提成的產(chǎn)品，不屬于提成范圍的產(chǎn)品公司另外制定獎(jiǎng)勵(lì)制度。
三、業(yè)務(wù)員薪資構(gòu)成：
1、業(yè)務(wù)員的薪資由底薪、提成構(gòu)成;
2、發(fā)放月薪=底薪+提成
四、業(yè)務(wù)員底薪設(shè)定：
1、業(yè)務(wù)員的底薪為1500元/月，公司不承擔(dān)住宿伙食：
五、銷(xiāo)售任務(wù)
業(yè)務(wù)員的銷(xiāo)售任務(wù)額為每月月初由銷(xiāo)售管理人員公布，試用期業(yè)務(wù)員第一個(gè)月不設(shè)定銷(xiāo)售任務(wù)，第二個(gè)月按正式員工的50%計(jì)算任務(wù)額。
六、提成制度：
1、提成結(jié)算方式：隔月結(jié)算，貨款未收回部分暫不結(jié)算，直至貨款全部回收;
2、提成考核：本銷(xiāo)售提成制度以完成銷(xiāo)售任務(wù)的比例設(shè)定銷(xiāo)售提成百分比;
3、提成計(jì)算辦法：
銷(xiāo)售提成=凈銷(xiāo)售額×銷(xiāo)售提成百分比+高價(jià)銷(xiāo)售提成
凈銷(xiāo)售額=貨品總計(jì)金額-設(shè)計(jì)師費(fèi)用-公司成本百分比
4、銷(xiāo)售提成比率：
5、銷(xiāo)售提成比率會(huì)根據(jù)本公司不同產(chǎn)品制定相應(yīng)的提成政策(見(jiàn)附件)
6、低價(jià)銷(xiāo)售：業(yè)務(wù)員必須按公司規(guī)定產(chǎn)品的'最低價(jià)范圍銷(xiāo)售產(chǎn)品，特殊情況需低價(jià)銷(xiāo)售的必須向銷(xiāo)售經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)申請(qǐng)，公司根據(jù)實(shí)際情況重新制定銷(xiāo)售提成百分比;
7、高價(jià)銷(xiāo)售提成：為規(guī)范價(jià)格體系，維持銷(xiāo)售秩序，避免業(yè)務(wù)員之間出現(xiàn)惡性競(jìng)爭(zhēng)，如果業(yè)務(wù)員高于公司規(guī)定最低價(jià)范圍銷(xiāo)售產(chǎn)品的，高出部分的xx%將做為高價(jià)銷(xiāo)售提成。
七、激勵(lì)制度
為活躍業(yè)務(wù)員的競(jìng)爭(zhēng)氛圍，特別是提高業(yè)務(wù)員響應(yīng)各種營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的積極性，創(chuàng)造沖鋒陷陣式的戰(zhàn)斗力，特設(shè)四種銷(xiāo)售激勵(lì)方法：
1、周銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每周從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名周銷(xiāo)售冠軍，給予xx元現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)(周銷(xiāo)售冠軍必須超額完成月銷(xiāo)售任務(wù)的四分之一);
2、月銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每月從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名月銷(xiāo)售冠軍，給予xx元獎(jiǎng)勵(lì);
3、季度銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每季度從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名季度銷(xiāo)售冠軍，給予xx元獎(jiǎng)勵(lì);
4、年度銷(xiāo)售冠軍獎(jiǎng)，每年從銷(xiāo)售人員中評(píng)選出一名年銷(xiāo)售冠軍，給予xx元獎(jiǎng)勵(lì);
5、各種銷(xiāo)售激勵(lì)獎(jiǎng)獎(jiǎng)金統(tǒng)一在年底隨最后一個(gè)月工資發(fā)放;(如業(yè)務(wù)員未工作到年底獎(jiǎng)金不予發(fā)放)
6、未完成月銷(xiāo)售任務(wù)的業(yè)務(wù)員不參與評(píng)獎(jiǎng);
7、各種獎(jiǎng)勵(lì)中，若發(fā)現(xiàn)虛假情況，則給予相關(guān)人員被獎(jiǎng)勵(lì)金額五倍的懲罰，從當(dāng)月工資中扣除。
八、實(shí)施時(shí)間
本制度自xx月xx日起開(kāi)始實(shí)施。
九、解釋權(quán)
本制度最終解釋權(quán)歸公司董事會(huì)所有。
業(yè)務(wù)員提成政策(附件1)
下列業(yè)務(wù)員提成政策，均為業(yè)務(wù)員自己帶單所產(chǎn)生的業(yè)務(wù)提成額，店面自主客戶(hù)均不算在下列提成政策之中：
一、大金空調(diào)提成比率如下：
1、(實(shí)際銷(xiāo)售利潤(rùn)—設(shè)計(jì)師返點(diǎn))xx20%=業(yè)務(wù)員實(shí)際提成金額(注：全款收訖);如無(wú)設(shè)計(jì)師返點(diǎn)，將直接乘以20%;
2、如留有空調(diào)質(zhì)保金，業(yè)務(wù)員和公司各承擔(dān)質(zhì)保金總額50%，待工程完畢，客戶(hù)全款付清后再進(jìn)行結(jié)算;
3、如業(yè)務(wù)員承擔(dān)質(zhì)保金總額50%后，金額大于該業(yè)務(wù)員的該工程實(shí)際提成金額，則承擔(dān)部分按實(shí)際提成進(jìn)行核算;
二、窗簾提成比率如下：
1、成交總金額xx10%=業(yè)務(wù)員實(shí)際提成金額(注：全款收訖);
2、如留有窗簾余款，業(yè)務(wù)員和公司各承擔(dān)質(zhì)保金總額50%，待工程完畢，客戶(hù)全款付清后再進(jìn)行結(jié)算;
3、如業(yè)務(wù)員承擔(dān)質(zhì)保金總額50%后，金額大于該業(yè)務(wù)員的該工程實(shí)際提成金額，則承擔(dān)部分按實(shí)際提成進(jìn)行核算;
三、夏普電視提成比率如下：
1、lcd液晶電視為50—100(元)
2、led液晶電視為100—200(元)
3、三D液晶電視為200—300(元)
業(yè)務(wù)管理制度9
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)某某公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)對(duì)外包業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包過(guò)程中的差錯(cuò)和舞弊，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)業(yè)務(wù)外包，主要是指公司(以下又稱(chēng)發(fā)包方)為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)合同或協(xié)議等形式將業(yè)務(wù)職能的部分或全部交由外部服務(wù)提供商(以下簡(jiǎn)稱(chēng)承包方)提供的一種管理行為。
第三條 公司在規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為過(guò)程中，至少應(yīng)關(guān)注下列涉及業(yè)務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)：
(一)業(yè)務(wù)外包違反國(guó)家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失。
(二)業(yè)務(wù)外包未經(jīng)適當(dāng)審核或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致?lián)p失。
(三)業(yè)務(wù)外包策略不科學(xué)、承包方選擇不合理，可能導(dǎo)致公司核心資產(chǎn)遭受損失。
(四)業(yè)務(wù)外包流程未恰當(dāng)履行或監(jiān)控不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司外包戰(zhàn)略失敗或經(jīng)營(yíng)效率低下。
(五)業(yè)務(wù)外包信息保護(hù)措施不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司商業(yè)秘密泄露。
(六)業(yè)務(wù)外包會(huì)計(jì)處理不當(dāng)，可能導(dǎo)致財(cái)務(wù)報(bào)告信息失真。
第四條 公司在建立與實(shí)施業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制中，至少應(yīng)強(qiáng)化對(duì)下列關(guān)鍵方面或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制：
(一)職責(zé)分工應(yīng)合理明確，授權(quán)審核制度和外包業(yè)務(wù)歸口管理制度應(yīng)規(guī)范。
(二)外包策略應(yīng)科學(xué)合理，承包方的選擇依據(jù)應(yīng)充分，外包合同協(xié)議應(yīng)規(guī)范。
(三)外包業(yè)務(wù)流程應(yīng)有明確規(guī)定，固定資產(chǎn)使用應(yīng)有授權(quán)，外部存貨管理應(yīng)規(guī)范，外包業(yè)務(wù)會(huì)計(jì)處理應(yīng)符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定。
第二章 職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)
第五條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)權(quán)限，確保辦理業(yè)務(wù)外包的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。業(yè)務(wù)外包的不相容崗位(或職責(zé))至少包括：
(一)業(yè)務(wù)外包的申請(qǐng)與審批。
(二)業(yè)務(wù)外包的審批與執(zhí)行。
(三)外包合同協(xié)議的訂立與審核。
(四)業(yè)務(wù)外包的執(zhí)行與相關(guān)會(huì)計(jì)記錄。
(五)付款的申請(qǐng)、審批與執(zhí)行。
第六條 公司應(yīng)建立業(yè)務(wù)外包的授權(quán)制度和審核批準(zhǔn)制度，明確公司內(nèi)部各單位、各部門(mén)授權(quán)范圍、授權(quán)內(nèi)容、授權(quán)期間和被授權(quán)人條件等。
公司重大或核心業(yè)務(wù)外包，提交公司總經(jīng)理室審議，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。非核心業(yè)務(wù)或涉及金額較小的業(yè)務(wù)外包，應(yīng)由相關(guān)部門(mén)在授權(quán)范圍內(nèi)提出申請(qǐng)，報(bào)總經(jīng)理、董事長(zhǎng)審核通過(guò)后實(shí)施。
第七條 公司應(yīng)實(shí)行業(yè)務(wù)外包歸口管理制度。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)職能的不同，指定外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)對(duì)外包業(yè)務(wù)的管理工作進(jìn)行規(guī)范。
第三章 外包策略及承包方選擇
第八條 公司應(yīng)制定科學(xué)合理的業(yè)務(wù)外包策略，根據(jù)外部環(huán)境要求和中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略需要，合理確定業(yè)務(wù)外包內(nèi)容，避免將核心業(yè)務(wù)外包。常見(jiàn)的外包業(yè)務(wù)包括：采購(gòu)、設(shè)計(jì)、加工、銷(xiāo)售、營(yíng)銷(xiāo)、物流、資產(chǎn)管理、人力資源、客戶(hù)服務(wù)等。
第九條 公司應(yīng)指定相關(guān)職能部門(mén)編制外包項(xiàng)目計(jì)劃書(shū)，具體闡述業(yè)務(wù)外包背景、外包內(nèi)容、實(shí)施程序、主要風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益等信息，經(jīng)本部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交公司總經(jīng)理室審議，報(bào)董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。必要時(shí)，還應(yīng)提交董事會(huì)及其審計(jì)委員會(huì)討論審議。
第十條 公司應(yīng)建立承包方資質(zhì)審核和遴選制度，確保引入合格的外包合作伙伴。承包方的遴選一般應(yīng)考慮下列因素：
(一)承包方的服務(wù)能力、資格認(rèn)證和信譽(yù)。
(二)承包方與本公司是否存在直接競(jìng)爭(zhēng)或潛在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系。
(三)承包方就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的力度和效果。
第十一條 公司應(yīng)引入承包方競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。發(fā)包方可以選擇多家公司作為業(yè)務(wù)承包方，以促進(jìn)承包方不斷改進(jìn)服務(wù)能力，并降低一方服務(wù)失敗可能給公司帶來(lái)的損失。
第十二條 公司應(yīng)建立規(guī)范的外包合同協(xié)議管理制度。公司應(yīng)根據(jù)外包業(yè)務(wù)性質(zhì)的不同，及時(shí)與承包方簽訂不同形式的合同協(xié)議文本，包括：技術(shù)協(xié)議書(shū)、外包加工協(xié)議、規(guī)劃試驗(yàn)大綱、
咨詢(xún)合同協(xié)議等。外包合同協(xié)議的訂立、履行流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度――合同協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定。
第十三條公司應(yīng)在外包合同協(xié)議中具體約定下列事項(xiàng)：
(一)對(duì)于涉及本公司機(jī)密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。
(二)公司有權(quán)獲得和評(píng)估業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目的實(shí)施情況和效果，獲得具體的數(shù)據(jù)和信息，督促承包方改進(jìn)服務(wù)流程和方法。
(三)承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的方式和頻度，將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知公司，并對(duì)存在問(wèn)題進(jìn)行有效溝通。
第十四條 除合同協(xié)議約定的保密事項(xiàng)外，公司應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)外包項(xiàng)目實(shí)施情況和外界環(huán)境的變化，不斷更新、修正保密條款，必要時(shí)可與承包方補(bǔ)簽保密協(xié)議。
第四章 外包業(yè)務(wù)流程控制
第十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流程管理制度，明確外包業(yè)務(wù)流程、外包業(yè)務(wù)參與人員主要職責(zé)、資產(chǎn)管理政策、流程中斷應(yīng)急措施等內(nèi)容，報(bào)業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人、公司總經(jīng)理審批通過(guò)后執(zhí)行。
第十六條 公司應(yīng)對(duì)所有涉及外包業(yè)務(wù)流程的`員工進(jìn)行培訓(xùn)，確保員工正確理解和掌握外包業(yè)務(wù)管理制度。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人跟蹤監(jiān)督外包業(yè)務(wù)流程管理制度的執(zhí)行情況。
第十七條 公司應(yīng)將本單位與承包方在外包業(yè)務(wù)執(zhí)行過(guò)程中有關(guān)利益沖突、商務(wù)往來(lái)等方面的政策及時(shí)以明確方式告知承包方。外包業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)人定期檢查和評(píng)價(jià)與承包方的關(guān)系，確保外包業(yè)務(wù)流程順利執(zhí)行。
第十八條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)固定資產(chǎn)管理制度。對(duì)于公司所有或有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的固定資產(chǎn)，如因業(yè)務(wù)需要交由承包方使用，公司有權(quán)要求承包方按照發(fā)包方固定資產(chǎn)管理制度要求使用和管理固定資產(chǎn)。公司應(yīng)定期審查承包方使用和管理固定資產(chǎn)的情況。交由承包方使用但所有權(quán)在本公司的資產(chǎn)，只能用于外包業(yè)務(wù)活動(dòng)。未經(jīng)發(fā)包方書(shū)面同意，承包方不得將固定資產(chǎn)用作其他用途。
第十九條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)流動(dòng)資產(chǎn)管理制度。業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的原材料、產(chǎn)成品等流動(dòng)資產(chǎn)，公司應(yīng)建立明確的防火、防盜、防未經(jīng)授權(quán)接觸和未經(jīng)批準(zhǔn)轉(zhuǎn)移等政策，并有權(quán)要求承包方遵循。對(duì)承包方責(zé)任造成的流動(dòng)資產(chǎn)損失，公司有權(quán)要求承包方賠償。業(yè)務(wù)外包過(guò)程中形成的商業(yè)信息資料(如有關(guān)咨詢(xún)材料)等，承包方有責(zé)任保密，并防止公司競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手獲取同樣信息。
第二十條 公司應(yīng)建立外購(gòu)存貨授權(quán)管理制度。對(duì)于因業(yè)務(wù)外包需要由承包方購(gòu)進(jìn)的存貨，承包方只能接受經(jīng)發(fā)包方授權(quán)批準(zhǔn)的存貨訂單，并代表發(fā)包方檢驗(yàn)存貨的數(shù)量和質(zhì)量。外購(gòu)存貨信息應(yīng)準(zhǔn)確、及時(shí)地在公司存貨系統(tǒng)中加以記錄和反映。
第二十一條 公司應(yīng)建立自銷(xiāo)存貨管理制度。因業(yè)務(wù)外包需要由發(fā)包方銷(xiāo)售給承包方的存貨，承包方只能將其用于外包活動(dòng)，不得另作他用。存貨銷(xiāo)售收入應(yīng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定加以確認(rèn)和計(jì)量。
第二十二條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)公司所有、交由承包方使用的存貨的管理。公司應(yīng)定期對(duì)承包方處的存貨進(jìn)行盤(pán)點(diǎn)，盤(pán)點(diǎn)頻率由公司根據(jù)實(shí)際情況確定。對(duì)于盤(pán)盈盤(pán)虧的存貨，應(yīng)經(jīng)公司財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后方可進(jìn)行會(huì)計(jì)處理。
第二十三條 公司應(yīng)建立外部存貨庫(kù)存管理制度。對(duì)于公司所有的、在承包方(或分包方)儲(chǔ)存的存貨，承包方(或分包方)應(yīng)按照發(fā)包方存貨庫(kù)存管理制度要求對(duì)庫(kù)存存貨進(jìn)行管理。公司應(yīng)指定專(zhuān)人定期對(duì)庫(kù)存存貨進(jìn)行檢查。檢查中發(fā)現(xiàn)的次品、損壞品或過(guò)期存貨，應(yīng)及時(shí)予以確認(rèn)、分離和保護(hù)。
第二十四條 公司應(yīng)建立存貨補(bǔ)償制度。公司應(yīng)指定專(zhuān)人追蹤、調(diào)查外部存貨的一切變動(dòng)，查明原因，報(bào)存貨歸口管理部門(mén)審核后處理。對(duì)于承包方無(wú)正當(dāng)原因過(guò)度使用存貨，造成公司生產(chǎn)成本的上升，公司有權(quán)要求承包方進(jìn)行補(bǔ)償。
第二十五條 公司應(yīng)建立外包業(yè)務(wù)產(chǎn)品驗(yàn)收制度。承包方最終提供的產(chǎn)品(或服務(wù))應(yīng)與外包合同協(xié)議約定一致。業(yè)務(wù)外包歸口管理部門(mén)應(yīng)對(duì)所有產(chǎn)品差異予以確認(rèn)，并及時(shí)告知承包方進(jìn)行調(diào)整。無(wú)法達(dá)成一致，應(yīng)按照《內(nèi)部控制制度——合同協(xié)議》有關(guān)規(guī)定，進(jìn)行處理。因承包方提供附加產(chǎn)品等原因需要額外交費(fèi)的，應(yīng)在公司授權(quán)范圍內(nèi)提交審議。公司財(cái)會(huì)人員應(yīng)準(zhǔn)確計(jì)算業(yè)務(wù)外包中的退款和折扣金額，報(bào)財(cái)會(huì)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后予以確認(rèn)和計(jì)量。
第二十六條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)外包業(yè)務(wù)的索賠管理。對(duì)于因承包方原因?qū)е碌耐獍贤瑓f(xié)議未完整履行，公司有權(quán)向承包方索賠。對(duì)于承包方認(rèn)可的賠款事項(xiàng)，公司應(yīng)指定專(zhuān)人進(jìn)行跟蹤、報(bào)告，及時(shí)收回賠款，并追究責(zé)任人責(zé)任。對(duì)于長(zhǎng)期未決賠款，公司可以通過(guò)法律手段予以解決。終止對(duì)承包方的索賠，應(yīng)由業(yè)務(wù)外包歸口管理部門(mén)提出申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明終止索賠理由，報(bào)公司總經(jīng)理審批后執(zhí)行并備案。
第二十七條 業(yè)務(wù)外包過(guò)程中所有涉及公司資產(chǎn)存量和增量的變動(dòng)，應(yīng)保有其書(shū)面憑證，財(cái)會(huì)部門(mén)據(jù)此作適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)處理。相關(guān)會(huì)計(jì)處理應(yīng)及時(shí)報(bào)財(cái)會(huì)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核。
第二十八條 公司應(yīng)設(shè)置承包方使用本公司數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。數(shù)據(jù)的授權(quán)和訪(fǎng)問(wèn)流程及其控制應(yīng)符合《內(nèi)部控制制度——信息系統(tǒng)一般控制》有關(guān)規(guī)定。
第二十九條 公司應(yīng)制定合理的業(yè)務(wù)可持續(xù)計(jì)劃，避免外包業(yè)務(wù)失敗造成公司商業(yè)活動(dòng)的中斷。公司應(yīng)定期對(duì)所有重要承包方的履約能力進(jìn)行評(píng)估，據(jù)此確定業(yè)務(wù)可持續(xù)能力等級(jí)，并制定相應(yīng)的應(yīng)急方案。業(yè)務(wù)可持續(xù)計(jì)劃評(píng)估報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交公司總經(jīng)理審閱。
第五章 附 則
第三十條 本制度適用于公司及所屬公司，包括公司總部、各分公司及全資子公司、控股子公司。
第三十一條 公司及所屬公司可以參照本制度制定相關(guān)實(shí)施細(xì)則或具體執(zhí)行辦法，實(shí)施細(xì)則或執(zhí)行辦法不得違反本制度相關(guān)規(guī)定。實(shí)施細(xì)則或執(zhí)行辦法經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行，并上報(bào)公司備案。
第三十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋和修訂。
第三十三條 本制度自公司董事會(huì)審議批準(zhǔn)之日起執(zhí)行，修改時(shí)亦同。
業(yè)務(wù)管理制度10
為了規(guī)范財(cái)務(wù)管理，使經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)的支出真正達(dá)到為生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)服務(wù)的目的;根據(jù)'小額、合理、必須、節(jié)約'的原則，結(jié)合本公司的實(shí)際，特制訂本規(guī)定。
第一條經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)的開(kāi)支范圍：經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)的開(kāi)支范圍包括兩部分，一部分為招待費(fèi)，另一部分為業(yè)務(wù)費(fèi)用。本公司僅指招待費(fèi)用，招待費(fèi)用是指公司為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的.合理需要而支付的用餐費(fèi)用和用餐費(fèi)用以外的其它應(yīng)酬費(fèi)用，其它應(yīng)酬費(fèi)用主要包括：禮品費(fèi)用、陪客娛樂(lè)、旅游等費(fèi)用。
第二條業(yè)務(wù)招待費(fèi)按年度預(yù)算確定，日常由總經(jīng)理控制。
第三條經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)的列支內(nèi)容：公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)不得以'活動(dòng)費(fèi)'、'會(huì)務(wù)費(fèi)'、'禮品'、'培訓(xùn)費(fèi)'等方式開(kāi)具發(fā)票，而因按消費(fèi)的類(lèi)別予以明細(xì)反映，如：用餐費(fèi)、場(chǎng)地費(fèi)、資料費(fèi)、授課費(fèi)、門(mén)票等。禮品的領(lǐng)用必須寫(xiě)明物品名稱(chēng)，附上清單，以利于經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)的歸集和分類(lèi)核算。
第四條經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)的核算辦法：根據(jù)本公司的實(shí)際情況，發(fā)生的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)直接計(jì)入管理費(fèi)用科目中的交際應(yīng)酬費(fèi)項(xiàng)目中，但必須登記備查帳，明確交際應(yīng)酬費(fèi)的基本內(nèi)容。
第五條經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)費(fèi)報(bào)銷(xiāo)和控制辦法：公司發(fā)生的招待費(fèi)用必須經(jīng)經(jīng)辦人、證明人簽字，報(bào)綜合部經(jīng)理、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人和總經(jīng)理或總經(jīng)理授權(quán)者批準(zhǔn)后方可報(bào)銷(xiāo)，一次性支出超過(guò)1000元的，出差在外需一次性支出在20xx元以上的需在發(fā)生前向總經(jīng)理提出申請(qǐng)，報(bào)銷(xiāo)時(shí)應(yīng)附上申請(qǐng)批準(zhǔn)依據(jù)，支出的報(bào)銷(xiāo)，均以簽字有效。超過(guò)標(biāo)準(zhǔn)額度的支出須由公司董事長(zhǎng)批準(zhǔn)。
第六條附則：
1、本制度的解釋權(quán)屬公司財(cái)務(wù)部。
2、本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行，原制度有抵觸的同時(shí)廢止。
業(yè)務(wù)管理制度11
第一章總則
第一條為規(guī)范評(píng)估機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)質(zhì)量控制，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員的質(zhì)量控制責(zé)任，維護(hù)社會(huì)公共利益和資產(chǎn)評(píng)估各方當(dāng)事人合法權(quán)益，制定本指南。
第二條質(zhì)量控制體系包括評(píng)估機(jī)構(gòu)為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制目標(biāo)而制定的質(zhì)量控制政策，以及為執(zhí)行政策和監(jiān)控政策的遵守情況而設(shè)計(jì)的必要程序。
第三條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)以下要素制定相應(yīng)的控制政策和程序：
（一）質(zhì)量控制責(zé)任；
�。ǘ┞殬I(yè)道德；
�。ㄈ┤肆Y源；
�。ㄋ模┰u(píng)估業(yè)務(wù)承接；
�。ㄎ澹┰u(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃；
（六）評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施和報(bào)告；
（七）監(jiān)控和改進(jìn)；
�。ò耍┪募陀涗�。
第四條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將質(zhì)量控制政策和程序形成書(shū)面文件，傳達(dá)到全體人員，并采用規(guī)范化的表格、工作底稿等方式適當(dāng)記錄這些政策和程序的執(zhí)行情況，以保證這些政策和程序得到貫徹和執(zhí)行。
第二章質(zhì)量控制責(zé)任
第五條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理界定和細(xì)分處于質(zhì)量控制體系中的控制主體所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的質(zhì)量控制責(zé)任，并建立責(zé)任追究機(jī)制�？刂浦黧w通常包括：
�。ㄒ唬┳罡吖芾韺�；
�。ǘ┦紫u(píng)估師；
�。ㄈ╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人；
�。ㄋ模╉�(xiàng)目?jī)?nèi)核人員；
�。ㄎ澹╉�(xiàng)目團(tuán)隊(duì)一般成員；
�。┰u(píng)估機(jī)構(gòu)其他人員。
第六條最高管理層一般由評(píng)估機(jī)構(gòu)的董事會(huì)成員或者執(zhí)行董事構(gòu)成。
最高管理層應(yīng)當(dāng)確保管理層成員職責(zé)清晰、分工明確。最高管理層對(duì)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制承擔(dān)最終責(zé)任。
第七條最高管理層應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)（合伙人會(huì)議）授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，并承擔(dān)以下職責(zé)：
�。ㄒ唬�(shù)立質(zhì)量至上的管理意識(shí)，并通過(guò)清晰、一致及經(jīng)常的行動(dòng)示范和信息傳達(dá)，讓全體人員充分認(rèn)識(shí)到質(zhì)量控制的重要性，確保全員參與，以達(dá)到質(zhì)量控制目標(biāo)；
�。ǘ┲贫ㄔu(píng)估機(jī)構(gòu)的服務(wù)宗旨，確保全體人員理解服務(wù)宗旨的內(nèi)涵，并評(píng)審其持續(xù)適宜性；
�。ㄈ┰谙嚓P(guān)職能部門(mén)和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)當(dāng)具體、先進(jìn)、可測(cè)量和可實(shí)現(xiàn)，并與服務(wù)宗旨保持一致；
�。ㄋ模┛茖W(xué)策劃組織架構(gòu)和質(zhì)量控制體系，并對(duì)其進(jìn)行定期評(píng)審，確保其隨時(shí)處于適宜、充分和有效的狀態(tài)；
�。ㄎ澹┖侠硎跈�(quán)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)權(quán)限，對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)開(kāi)展實(shí)施控制。
第八條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估業(yè)務(wù)制定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人制度，并滿(mǎn)足以下要求：
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)是注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師；
�。ǘ⿷�(yīng)當(dāng)對(duì)每項(xiàng)業(yè)務(wù)至少委派一名項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，最高管理層可以根據(jù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別決定項(xiàng)目負(fù)責(zé)人是否為股東（合伙人）；
�。ㄈ╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)必要的素質(zhì)、專(zhuān)業(yè)勝任能力、權(quán)限和時(shí)間。
第九條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┚唧w評(píng)估業(yè)務(wù)的計(jì)劃和實(shí)施；
�。ǘ┙M織出具恰當(dāng)?shù)膱?bào)告，并在評(píng)估報(bào)告上簽字；
�。ㄈ┙M織歸集、整理、歸檔評(píng)估業(yè)務(wù)工作底稿；
（四）向最高管理層提供與評(píng)估業(yè)務(wù)相關(guān)的重要信息，便于最高管理層對(duì)這些信息采取適當(dāng)措施；
�。ㄎ澹┨幚碓u(píng)估報(bào)告提交后的反饋意見(jiàn)。
第十條項(xiàng)目專(zhuān)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合下列要求：
�。ㄒ唬┞男新氊�(zé)需要的技術(shù)資格，包括必要的經(jīng)驗(yàn)和權(quán)限；
�。ǘ┚邆鋵徍司唧w業(yè)務(wù)所需要的足夠、適當(dāng)?shù)募夹g(shù)專(zhuān)長(zhǎng)、經(jīng)驗(yàn)和權(quán)限；
第十一條項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)中除項(xiàng)目負(fù)責(zé)人之外的注冊(cè)工程師、技術(shù)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）接受項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的領(lǐng)導(dǎo)，了解擬執(zhí)行工作的目標(biāo)，理解項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的工作指令；
�。ǘ┌凑障嚓P(guān)法律法規(guī)、評(píng)估準(zhǔn)則、評(píng)估機(jī)構(gòu)的質(zhì)量控制政策和程序的要求以及業(yè)務(wù)計(jì)劃從事各項(xiàng)具體業(yè)務(wù)工作，形成工作底稿；
（三）及時(shí)匯報(bào)在執(zhí)行業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題；
第三章職業(yè)道德
第十二條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定政策和程序，以合理保證評(píng)估機(jī)構(gòu)及其人員，遵守資產(chǎn)評(píng)估職業(yè)道德準(zhǔn)則。
第十三條評(píng)估機(jī)構(gòu)在制定獨(dú)立性政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)：
（一）明確違反獨(dú)立性的情形，要求不同層級(jí)人員之間就有關(guān)獨(dú)立性的信息相互溝通，評(píng)價(jià)這些信息對(duì)保持獨(dú)立性的總體影響。
（二）要求所有應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性的人員，在獲知違反獨(dú)立性要求的情況后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)反映，以便評(píng)估機(jī)構(gòu)采取適當(dāng)行動(dòng)消除對(duì)獨(dú)立性的威脅或?qū)⑼{降至可接受的水平。
第二十條評(píng)估機(jī)構(gòu)在制定客觀(guān)性政策時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求執(zhí)業(yè)人員盡量克服個(gè)人的主觀(guān)性，采取以下措施將其影響程度減少到最低。
�。ㄒ唬┳畲蟪潭鹊販p少或完全消除業(yè)務(wù)與自己的利益關(guān)系；
�。ǘ┍M量排除外部的各種干擾和各方面的主觀(guān)影響。
第四章人力資源
第十四條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理配臵必需的人力資源，并確保隨著服務(wù)對(duì)象、業(yè)務(wù)類(lèi)型、服務(wù)地域的拓展，對(duì)人力資源進(jìn)行調(diào)整和更新。
第十五條評(píng)估機(jī)構(gòu)在制定人力資源政策和程序時(shí)，至少應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)以下方面的風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取相應(yīng)的控制措施：
�。ㄒ唬┤肆Y源規(guī)劃；
�。ǘ⿳徫宦氊�(zé)和任職要求；
�。ㄈ┱衅概c選拔；
（四）教育與培訓(xùn)；
（五）績(jī)效考評(píng)；
（六）薪酬制度。
第十六條當(dāng)評(píng)估機(jī)構(gòu)需要聘請(qǐng)專(zhuān)家以彌補(bǔ)自身人力資源不足或者自身專(zhuān)業(yè)勝任能力不足時(shí)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定利用專(zhuān)家工作的政策和程序，以確保專(zhuān)家工作結(jié)果的可利用性。
第五章評(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃
第十七條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃環(huán)節(jié)的控制政策和程序，以確保：
�。ㄒ唬╉�(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員了解工作內(nèi)容、工作目標(biāo)、重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域；
�。ǘ╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)業(yè)務(wù)的組織和管理；
（三）管理層人員對(duì)業(yè)務(wù)的監(jiān)控。
�。ㄋ模┪蟹胶拖嚓P(guān)當(dāng)事方了解業(yè)務(wù)計(jì)劃的適當(dāng)內(nèi)容，配合項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)工作。
第十八條在評(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃環(huán)節(jié)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)以下事項(xiàng)制定控制政策和程序，通常包括：
�。ㄒ唬┰u(píng)估計(jì)劃編制前對(duì)業(yè)務(wù)基本事項(xiàng)的明確；
�。ǘ┰u(píng)估計(jì)劃編制的參與者；
�。ㄈ┰u(píng)估計(jì)劃的內(nèi)容和繁簡(jiǎn)程度；
�。ㄋ模┰u(píng)估業(yè)務(wù)時(shí)間進(jìn)度、質(zhì)量和成本之間的制約關(guān)系，評(píng)估計(jì)劃的可執(zhí)行性；
（五）評(píng)估計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中的調(diào)整；
（六）評(píng)估計(jì)劃以及計(jì)劃調(diào)整的編制、審核、批準(zhǔn)流程；
�。ㄆ撸┰u(píng)估計(jì)劃執(zhí)行情況的考核。
第十九條評(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃環(huán)節(jié)的控制政策和程序應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在編制評(píng)估計(jì)劃前要對(duì)評(píng)估業(yè)務(wù)基本事項(xiàng)做進(jìn)一步的明確，以確保項(xiàng)目負(fù)責(zé)人：
（一）對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)是否繼續(xù)、推遲或終止提出建議；
�。ǘ榫幹圃u(píng)估計(jì)劃、開(kāi)展后續(xù)活動(dòng)而組織資源；
�。ㄈ┐_定是否對(duì)委托方和相關(guān)當(dāng)事方進(jìn)行必要的.業(yè)務(wù)指導(dǎo)；
�。ㄋ模┐_定是否對(duì)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)；
�。ㄎ澹┐_定是否開(kāi)展初步評(píng)估活動(dòng)。
第二十條對(duì)于復(fù)雜、龐大的評(píng)估業(yè)務(wù)，評(píng)估業(yè)務(wù)計(jì)劃環(huán)節(jié)的控制政策和程序應(yīng)當(dāng)要求項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制詳盡的評(píng)估計(jì)劃，評(píng)估計(jì)劃應(yīng)當(dāng)盡可能考慮到各種重大的不確定性因素。
第六章評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施和報(bào)告
第二十一條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施和報(bào)告環(huán)節(jié)的控制政策和程序，以合理保證相關(guān)法律法規(guī)、評(píng)估準(zhǔn)則得以遵守，滿(mǎn)足出具評(píng)估報(bào)告的要求。
第二十二條在評(píng)估業(yè)務(wù)實(shí)施和報(bào)告環(huán)節(jié)，評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)以下事項(xiàng)制定政策和程序，通常包括：
（一）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組建及工作委派；
�。ǘ┦占u(píng)估資料和評(píng)定估算；
�。ㄈ┚幹圃u(píng)估報(bào)告；
�。ㄋ模┮闷渌麑�(zhuān)業(yè)報(bào)告結(jié)論；
�。ㄎ澹﹥�(nèi)部審核；
�。┮呻y問(wèn)題或者爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決；
（七）報(bào)告簽發(fā)及提交。
第二十三條評(píng)估機(jī)構(gòu)在組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)整體具備適當(dāng)?shù)乃刭|(zhì)、專(zhuān)業(yè)勝任能力以及必要的時(shí)間，能夠按照法律法規(guī)、評(píng)估準(zhǔn)則的規(guī)定執(zhí)行業(yè)務(wù)。
評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)適當(dāng)?shù)姆绞较蝽?xiàng)目團(tuán)隊(duì)委派任務(wù)并傳達(dá)業(yè)務(wù)背景及有關(guān)要求等信息，使項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員了解擬執(zhí)行業(yè)務(wù)的基本情況和工作目標(biāo)。
第二十四條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)考慮以下因素，制定現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、
收集評(píng)估收集、評(píng)定估算以及編制評(píng)估報(bào)告的政策和程序：
�。ㄒ唬┈F(xiàn)場(chǎng)調(diào)查實(shí)施方案；
�。ǘ┰u(píng)估資料獲取的渠道以及其真實(shí)性、合法性和完整性；
（三）評(píng)估方法選擇的恰當(dāng)性、評(píng)估參數(shù)指標(biāo)選取的合理性；
�。ㄋ模┰u(píng)估報(bào)告與相關(guān)法律法規(guī)、評(píng)估報(bào)告準(zhǔn)則的符合性；
�。ㄎ澹╉�(xiàng)目負(fù)責(zé)人的指導(dǎo)和監(jiān)督。
第二十五條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)臵專(zhuān)門(mén)部門(mén)實(shí)施評(píng)估業(yè)務(wù)的內(nèi)部審核。內(nèi)部審核的政策和程序應(yīng)當(dāng)確保未經(jīng)審核合格的事項(xiàng)不進(jìn)入下一程序，確保未經(jīng)審核合格的報(bào)告不交付委托方，內(nèi)部審核的政策和程序應(yīng)當(dāng)包括：
�。ㄒ唬┎煌瑯I(yè)務(wù)特征、風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別的內(nèi)部審核流程；
�。ǘ┎煌�(jí)別項(xiàng)目?jī)?nèi)核人員的資格標(biāo)準(zhǔn)要求；
�。ㄈ┎煌�(jí)別審核的時(shí)間、范圍和方法；
�。ㄋ模┎缓细袷马�(xiàng)、不合格報(bào)告的處臵辦法。項(xiàng)目?jī)?nèi)核人員不應(yīng)當(dāng)審核自己的工作。
第二十六條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就疑難問(wèn)題或者爭(zhēng)議事項(xiàng)的解決制定政策和程序，包括：
�。ㄒ唬┚鸵呻y問(wèn)題或者爭(zhēng)議事項(xiàng)向評(píng)估機(jī)構(gòu)內(nèi)部或者在適當(dāng)情況下向評(píng)估機(jī)構(gòu)外部具備適當(dāng)知識(shí)、資歷和經(jīng)驗(yàn)的其他專(zhuān)業(yè)人士咨詢(xún)；
�。ǘ┨幚眄�(xiàng)目團(tuán)隊(duì)內(nèi)部、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)與被咨詢(xún)者之間以及項(xiàng)目負(fù)責(zé)人與內(nèi)核人員之間的意見(jiàn)分歧。
只有對(duì)分歧意見(jiàn)形成處理結(jié)論，才能出具評(píng)估報(bào)告。
第二十七條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定報(bào)告簽發(fā)制度，規(guī)定報(bào)告的簽發(fā)人和簽發(fā)程序。
第七章監(jiān)控和改進(jìn)
第二十八條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定政策和程序，采取適當(dāng)措施，對(duì)質(zhì)量控制體系運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控，目的在于：
�。ㄒ唬┰u(píng)價(jià)質(zhì)量控制體系是否符合本指南的要求，是否符合評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)際，是否得到有效地實(shí)施和保持；
�。ǘ┰u(píng)價(jià)質(zhì)量控制體系是否達(dá)到了質(zhì)量目標(biāo)；
�。ㄈ┎粩嗤晟瀑|(zhì)量控制體系，使其能更加有效地發(fā)揮作用。
第二十九條評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)質(zhì)量控制體系運(yùn)行情況的監(jiān)控措施通常包括：
�。ㄒ唬┙⑿畔⑾到y(tǒng)，收集不同渠道來(lái)源的相關(guān)信息，并管理和利用這些信息，為評(píng)價(jià)和改進(jìn)質(zhì)量控制體系提供依據(jù)；
�。ǘ⿲�(duì)質(zhì)量控制體系運(yùn)行的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)控；
�。ㄈ⿲�(duì)質(zhì)量控制體系的運(yùn)行情況進(jìn)行定期檢查和評(píng)價(jià)。
第三十條對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，質(zhì)量控制體系中的相關(guān)控制主體應(yīng)當(dāng)采取與其影響程度相適應(yīng)的糾正措施以消除原因，防止其再發(fā)生，并對(duì)所采取糾正措施的有效性和效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。
對(duì)監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的潛在問(wèn)題，評(píng)價(jià)其重要性，采取與其影響程度相適應(yīng)的預(yù)防措施，防止其發(fā)生。
第三十一條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)來(lái)源于監(jiān)控和其他方面的信息進(jìn)行分析，評(píng)價(jià)質(zhì)量控制體系的適宜性、有效性，并評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)。
第八章文件和記錄
第三十二條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定文件控制政策和程序，確保質(zhì)量控制體系各過(guò)程中使用的文件均為適用文件的有效版本，防止誤用失效或廢止的文件和資料。
第三十三條評(píng)估機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定政策和程序，保持業(yè)務(wù)質(zhì)量控制的相關(guān)記錄并及時(shí)歸檔。
記錄控制的政策和程序應(yīng)當(dāng)規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和超期后的處臵所需的控制。
第三十四條業(yè)務(wù)質(zhì)量控制記錄可以根據(jù)重要性和必要性來(lái)設(shè)計(jì)其內(nèi)容及深度，以滿(mǎn)足法律法規(guī)、評(píng)估準(zhǔn)則及相關(guān)要求。
第九章附則
第三十五條本制度自20xx年9月1日起施行。
業(yè)務(wù)管理制度12
第一章 貿(mào)易業(yè)務(wù)部崗位職責(zé)
一、 貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理崗位職責(zé)：
崗位名稱(chēng)：貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理
直屬上級(jí)：總經(jīng)理 所屬單位：貿(mào)易業(yè)務(wù)部部
崗位目的 負(fù)責(zé)產(chǎn)品貿(mào)易、運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作
工作內(nèi)容：
1、組織編制公司年、季、月度產(chǎn)品貿(mào)易、運(yùn)輸計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施，做好貿(mào)易業(yè)務(wù)部的日常管理工作。
2、在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，做好本部門(mén)其他工作。對(duì)總經(jīng)理及產(chǎn)品貿(mào)易、運(yùn)輸業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)。
3、組織本部門(mén)貿(mào)易產(chǎn)品和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手在市場(chǎng)上貿(mào)易情況的調(diào)查，綜合客戶(hù)的反饋意見(jiàn)，分析及開(kāi)拓市場(chǎng)，負(fù)責(zé)合作伙伴的開(kāi)發(fā)。
4、組織貿(mào)易、運(yùn)輸結(jié)算、統(tǒng)計(jì)工作，依照法律法規(guī)、制度處理商務(wù)糾紛。
5、組織下屬人員做好合同的談判起草和簽訂履行管理工作。
6、協(xié)調(diào)合作單位做好鐵路運(yùn)輸計(jì)劃安排。組織好鐵路發(fā)運(yùn)、接收相關(guān)工作。
7、監(jiān)督業(yè)務(wù)人員做好應(yīng)收賬款的催收工作，杜絕呆賬死賬的發(fā)生。
8、負(fù)責(zé)本部門(mén)規(guī)章制度的制定、修訂，指導(dǎo)、管理、監(jiān)督部門(mén)員工的業(yè)務(wù)工作，做好部門(mén)員工績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲工作。關(guān)心部門(mén)員工的生活及思想動(dòng)態(tài)，做好耐心細(xì)致的思想教育工作，杜絕經(jīng)濟(jì)犯罪事件發(fā)生。
9、協(xié)調(diào)部門(mén)內(nèi)部業(yè)務(wù)上的動(dòng)態(tài)、信息。
10、完成公司交辦的其他工作任務(wù)。
11、搞好與公司其他部門(mén)之間的團(tuán)結(jié)協(xié)助和工作配合。
工作職責(zé)：
1、對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)、運(yùn)輸業(yè)務(wù)和貨款回收工作負(fù)責(zé)。
2、對(duì)收發(fā)貨、運(yùn)輸業(yè)務(wù)安全負(fù)責(zé)。
3、負(fù)責(zé)提出本部門(mén)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，并組織部門(mén)相關(guān)培訓(xùn)工作。
與上級(jí)溝通的方式：向直屬上級(jí)匯報(bào)，接受直屬上級(jí)的口頭和書(shū)面指導(dǎo)。
同級(jí)溝通：與公司其他同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)保持溝通協(xié)調(diào)。
給予下級(jí)的指導(dǎo)：對(duì)部門(mén)工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和思想溝通。
崗位資格要求：
教育背景：營(yíng)銷(xiāo)、經(jīng)濟(jì)管理、貿(mào)易經(jīng)濟(jì)或相關(guān)專(zhuān)業(yè)中專(zhuān)及以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)助理及以上職稱(chēng)。
經(jīng)驗(yàn)：10年以上工作經(jīng)驗(yàn)，5年以上相關(guān)崗位管理工作經(jīng)驗(yàn)。
崗位技能要求：
專(zhuān)業(yè)知識(shí)：熟悉擬從事貿(mào)易行業(yè)有關(guān)政策法規(guī)，營(yíng)銷(xiāo)管理以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。
能力與技能：較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力、突發(fā)事件應(yīng)變能力、敏銳的分析判斷與獨(dú)立決策能力。
二、貿(mào)易業(yè)務(wù)部副經(jīng)理崗位職責(zé)：
崗位名稱(chēng)：貿(mào)易業(yè)務(wù)部副經(jīng)理
直屬上級(jí)：貿(mào)易部經(jīng)理 所屬單位：貿(mào)易業(yè)務(wù)部
崗位目的 主要負(fù)責(zé)運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作，協(xié)助部門(mén)經(jīng)理管理貿(mào)易業(yè)務(wù)
工作內(nèi)容：
1、在貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，做好運(yùn)輸業(yè)務(wù)管理工作，協(xié)助經(jīng)理做好貿(mào)易業(yè)務(wù)部的日常管理工作。
2、在經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，做好本部門(mén)其他工作。對(duì)經(jīng)理及運(yùn)輸業(yè)務(wù)管理負(fù)責(zé)。
3、積極開(kāi)展運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作，積極開(kāi)拓市場(chǎng)，拓展運(yùn)輸業(yè)務(wù)渠道。
4、組織運(yùn)輸結(jié)算、統(tǒng)計(jì)工作，依照法規(guī)、制度處理商務(wù)糾紛。
5、做好運(yùn)輸合同的談判、起草和簽訂工作。
6、協(xié)助經(jīng)理協(xié)調(diào)合作單位做好鐵路運(yùn)輸計(jì)劃安排。組織好鐵路發(fā)運(yùn)、接收相關(guān)工作。
7、做好貨款回收工作，杜絕呆賬死賬的發(fā)生。
8、協(xié)助經(jīng)理負(fù)責(zé)本部門(mén)規(guī)章制度的制定、修訂，指導(dǎo)、管理、監(jiān)督部門(mén)員工的業(yè)務(wù)工作，做好部門(mén)員工績(jī)效考核和獎(jiǎng)懲工作。關(guān)心部門(mén)員工的生活及思想動(dòng)態(tài)，做好耐心細(xì)致的思想教育工作，杜絕經(jīng)濟(jì)犯罪事件發(fā)生。
9、協(xié)助經(jīng)理管理本部門(mén)相關(guān)業(yè)務(wù)、行政工作。
10、完成公司交辦的其他工作任務(wù)。
11、搞好與公司其他部門(mén)之間的團(tuán)結(jié)協(xié)助和工作配合。
工作職責(zé)：
1、對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)、運(yùn)輸業(yè)務(wù)和貨款回收工作負(fù)責(zé)。
2、對(duì)收發(fā)貨、運(yùn)輸業(yè)務(wù)安全負(fù)責(zé)。
3、負(fù)責(zé)提出本部門(mén)運(yùn)輸業(yè)務(wù)培訓(xùn)計(jì)劃，并組織部門(mén)相關(guān)培訓(xùn)工作。
與上級(jí)溝通的方式：向直屬上級(jí)匯報(bào)，接受直屬上級(jí)的口頭和書(shū)面指導(dǎo)。
同級(jí)溝通：與公司其他同級(jí)領(lǐng)導(dǎo)保持溝通協(xié)調(diào)。
給予下級(jí)的指導(dǎo)：對(duì)部門(mén)工作人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和思想溝通。
崗位資格要求：
教育背景：營(yíng)銷(xiāo)、經(jīng)濟(jì)管理、運(yùn)輸管理或相關(guān)專(zhuān)業(yè)大專(zhuān)及以上學(xué)歷，經(jīng)濟(jì)助理及以上職稱(chēng)。
經(jīng)驗(yàn)：10年以上工作經(jīng)驗(yàn)，5年以上相關(guān)崗位管理工作經(jīng)驗(yàn)。
崗位技能要求：
專(zhuān)業(yè)知識(shí)：熟悉運(yùn)輸行業(yè)有關(guān)政策法規(guī)，運(yùn)輸管理以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。
能力與技能：較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力、突發(fā)事件應(yīng)變能力、敏銳的分析判斷力與團(tuán)隊(duì)合作精神。
三、業(yè)務(wù)員崗位職責(zé)：
崗位名稱(chēng) 業(yè)務(wù)員
直屬上級(jí) 貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理 所屬單位 貿(mào)易業(yè)務(wù)部
崗位目的 具體執(zhí)行貿(mào)易產(chǎn)品的采購(gòu)、銷(xiāo)售工作、運(yùn)輸業(yè)務(wù)管理、協(xié)助經(jīng)理、副經(jīng)理做好貿(mào)易、運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作
工作內(nèi)容：
1、根據(jù)公司制定的貿(mào)易計(jì)劃及運(yùn)輸計(jì)劃，有序的組織實(shí)施落實(shí)。
2、參與采購(gòu)、銷(xiāo)售合同的洽談、起草、簽訂，并參與處理合同糾紛和商務(wù)事故。
3、建立健全合同臺(tái)帳，并對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
4、選擇、評(píng)審、管理合同廠(chǎng)商，建立健全合同廠(chǎng)商的信息檔案，并對(duì)檔案進(jìn)行規(guī)范管理。
5、做好質(zhì)量跟蹤，堅(jiān)持走訪(fǎng)合同廠(chǎng)商。
6、做好市場(chǎng)調(diào)查和信息的收集、分析、反饋工作。開(kāi)拓市場(chǎng)，優(yōu)化采購(gòu)、銷(xiāo)售渠道。
7、做好日常用戶(hù)來(lái)電、來(lái)函、來(lái)訪(fǎng)的接待、處理工作。
8、樹(shù)立和提高公司形象，做好相關(guān)資料、數(shù)據(jù)的保密工作。
9、嚴(yán)格執(zhí)行公司、部門(mén)規(guī)章制度，認(rèn)真履行工作職責(zé)。
10、堅(jiān)持原則、廉潔奉公、不謀私利、不徇私舞弊，爭(zhēng)強(qiáng)廉潔自律的自覺(jué)性。
11、認(rèn)真完成公司交辦的其它工作任務(wù)。
工作職責(zé)：
1、對(duì)公司貿(mào)易產(chǎn)品采購(gòu)銷(xiāo)售、運(yùn)輸業(yè)務(wù)和貨款回收工作負(fù)責(zé)。
2、參與產(chǎn)品質(zhì)量異議處理及運(yùn)輸業(yè)務(wù)突發(fā)情況處理。
3、負(fù)責(zé)貿(mào)易產(chǎn)品的市場(chǎng)調(diào)研工作，及時(shí)為公司營(yíng)銷(xiāo)策略調(diào)整提供依據(jù)。
與上級(jí)溝通的方式：向直屬上級(jí)請(qǐng)示匯報(bào)工作，接受直屬上級(jí)的管理和指導(dǎo)。
同級(jí)溝通：與本部室工作人員、本公司有關(guān)部門(mén)保持溝通聯(lián)系。
給予下級(jí)的指導(dǎo)：對(duì)分管業(yè)務(wù)下屬人員進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)。
崗位資格要求：
教育背景：營(yíng)銷(xiāo)、經(jīng)濟(jì)管理或相關(guān)專(zhuān)業(yè)中專(zhuān)及以上學(xué)歷。
經(jīng)驗(yàn)：從事煤炭、鋼材、水泥、焦炭等大宗物資貿(mào)易相關(guān)工作1年以上，有豐富的工作經(jīng)驗(yàn)，或3年以上運(yùn)輸業(yè)務(wù)工作管理經(jīng)驗(yàn)。
崗位技能要求：
專(zhuān)業(yè)知識(shí)：熟悉貿(mào)易行業(yè)、運(yùn)輸行業(yè)有關(guān)政策法規(guī)，具備營(yíng)銷(xiāo)管理、現(xiàn)場(chǎng)管理以及相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)。
能力與技能：較強(qiáng)的組織能力、管理能力、協(xié)調(diào)能力、分析判斷能力及團(tuán)隊(duì)合作精神。
第二章 貿(mào)易業(yè)務(wù)部基本守則
1、嚴(yán)格遵守公司保密協(xié)議，客戶(hù)資料、項(xiàng)目狀況、部門(mén)會(huì)議內(nèi)容及其它貿(mào)易業(yè)務(wù)部資料不得外傳。
2、服裝整齊、潔凈（著裝具體要求見(jiàn)公司規(guī)章制度），上班時(shí)間內(nèi)須保持精神飽滿(mǎn)的工作狀態(tài)。
3、嚴(yán)格遵守公司上班作息時(shí)間，不遲到、早退。請(qǐng)假者必須填寫(xiě)請(qǐng)假申請(qǐng)單，批準(zhǔn)后方可休假，未辦理請(qǐng)假手續(xù)者作曠工處理。任何請(qǐng)假以不影響部門(mén)工作為前提，請(qǐng)假手續(xù)按公司規(guī)定流程辦理。（詳見(jiàn)公司請(qǐng)假制度）
4、努力學(xué)習(xí)、提高自身的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)，加強(qiáng)個(gè)人品德修養(yǎng)。要有工作責(zé)任心，爭(zhēng)取高效優(yōu)質(zhì)完成每項(xiàng)工作任務(wù)。
5、工作中服從管理，加強(qiáng)協(xié)作，積極主動(dòng)反映工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題、并提出合理化建議。
第三章 工作計(jì)劃和報(bào)表制度
一、工作周報(bào)（周計(jì)劃和周總結(jié)）
1、工作周報(bào)的目的：為了避免工作疏漏和獲得公司資源支持，需對(duì)本周工作中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，并列出下周計(jì)劃；
�。�1）填寫(xiě)內(nèi)容：
①周計(jì)劃：主要是下周的工作重點(diǎn)，需要支持和資源的在周計(jì)劃中說(shuō)明，以便部門(mén)經(jīng)理安排；
�、谥芸偨Y(jié)：主要是針對(duì)周計(jì)劃的工作重點(diǎn)，說(shuō)明它的完成情況及存在的問(wèn)題；
�。�2）填寫(xiě)制度：每周五下班前必須遞交本周計(jì)劃完成情況與下周工作計(jì)劃，如有特殊原因，則需在周一上午9點(diǎn)以前遞交。
二、工作月報(bào)
1、對(duì)本月工作的回顧，找出本月工作的成果和缺點(diǎn)。
2、當(dāng)月工作回顧，分兩部分：一為工作成果；二為工作中存在問(wèn)題；下月工作計(jì)劃中必須明確列出工作重點(diǎn)。
3、業(yè)務(wù)人員必須在每月最后一天遞交工作報(bào)告
三、貿(mào)易業(yè)務(wù)部例會(huì)
貿(mào)易業(yè)務(wù)部每周一下午16：00召開(kāi)部門(mén)工作例會(huì)，會(huì)議由貿(mào)易部經(jīng)理主持，如遇其出差由貿(mào)易部副經(jīng)理主持，貿(mào)易部副經(jīng)理做會(huì)議記錄并跟進(jìn)會(huì)議討論問(wèn)題解決情況。
第三章 客戶(hù)管理制度
一、 客戶(hù)分級(jí)制度
1、貿(mào)易業(yè)務(wù)部客戶(hù)分為三級(jí)：A、B、C
1）A主要描述：有明確的需求，并在1月內(nèi)可以簽約的；
2）B主要描述：有明確的需求，2—3個(gè)月可以有意向簽約的，業(yè)務(wù)人員與該客戶(hù)關(guān)系處理的比較好，并達(dá)成一定的合作共識(shí)；
3）C主要描述：該客戶(hù)有一定潛力，3-6個(gè)月跟進(jìn)時(shí)間；但尚未有明確的需求日期；
2、客戶(hù)分級(jí)管理制度
1）隨著合作加深，客戶(hù)的等級(jí)會(huì)不斷的變化，業(yè)務(wù)人員可以根據(jù)市場(chǎng)開(kāi)拓狀況來(lái)調(diào)整客戶(hù)的等級(jí)。
2）客戶(hù)等級(jí)變化決定在該客戶(hù)投入的時(shí)間和資源不同，所以業(yè)務(wù)人員所負(fù)責(zé)客戶(hù)等級(jí)變化后必須在工作匯報(bào)中體現(xiàn)。
3、客戶(hù)資料管理制度
1）目的：客戶(hù)資料的有效管理有助于分析客戶(hù)的需求，挖掘客戶(hù)的潛力；輔助公司作業(yè)務(wù)范圍的定位及營(yíng)銷(xiāo)策略的制定；
2）新客戶(hù)資料填寫(xiě)規(guī)范與內(nèi)容；
�、贋榱朔奖銓�(duì)客戶(hù)資料的記錄，針對(duì)電話(huà)開(kāi)發(fā)的客戶(hù)或者初次拜訪(fǎng)的新客戶(hù)，必須填寫(xiě)客戶(hù)資料表；
②必須填寫(xiě)內(nèi)容：客戶(hù)名稱(chēng)、聯(lián)系人、聯(lián)系人職位、聯(lián)系電話(huà)、客戶(hù)狀態(tài)；
�、坩槍�(duì)客戶(hù)拜訪(fǎng)：每一次的.拜訪(fǎng)都要客戶(hù)拜訪(fǎng)的內(nèi)容、拜訪(fǎng)人、拜訪(fǎng)的結(jié)果及存在的問(wèn)題寫(xiě)清楚，以便公司提供更好的資源支持；
3）客戶(hù)資料更新制度；當(dāng)發(fā)生影響客戶(hù)跟進(jìn)程度重要的電話(huà)，拜訪(fǎng)、活動(dòng)都要對(duì)客戶(hù)資料進(jìn)行更新；
4、客戶(hù)信息管理
1）客戶(hù)信息的搜集主要包括：
�、倏蛻�(hù)的背景資料：客戶(hù)的組織架構(gòu)、組織政治；聯(lián)系電話(huà)、通信地址、網(wǎng)站、郵箱；區(qū)分客戶(hù)使用部門(mén)、采購(gòu)部門(mén)、支持部門(mén)；了解客戶(hù)具體的使用人員、采購(gòu)人員、管理層；了解客戶(hù)同類(lèi)產(chǎn)品或者解決方案的應(yīng)用情況；
�、陧�(xiàng)目信息狀況：客戶(hù)最近的采購(gòu)計(jì)劃；客戶(hù)最近項(xiàng)目要解決的主要問(wèn)題；采購(gòu)決策人和影響者，誰(shuí)做決定，誰(shuí)確定采購(gòu)指標(biāo)；誰(shuí)負(fù)責(zé)合同條款、采購(gòu)時(shí)間、預(yù)算；
�、劭蛻�(hù)關(guān)系信息：主要指客戶(hù)的決策流程，主要決策人在組織結(jié)構(gòu)中的職責(zé)和職任；了解主要人員的個(gè)人經(jīng)歷、教育背景、專(zhuān)長(zhǎng)、興趣、喜好、行為特點(diǎn)、家庭情況以及個(gè)人生涯發(fā)展趨勢(shì)；了解不同層次的主要決策人、負(fù)責(zé)人之間的關(guān)系；了解同類(lèi)產(chǎn)品和服務(wù)客戶(hù)使用情況；
�、芸蛻�(hù)規(guī)劃信息；
�、蓓�(xiàng)目信息：項(xiàng)目采購(gòu)進(jìn)度、預(yù)算、需求、決策、競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)先評(píng)估項(xiàng)等關(guān)鍵因素；
�、薷�(jìng)爭(zhēng)者資料；了解競(jìng)爭(zhēng)者公司的情況、背景、產(chǎn)品的情況；競(jìng)爭(zhēng)者客戶(hù)經(jīng)理、主要領(lǐng)導(dǎo)的名字、銷(xiāo)售的特點(diǎn)；
5、客戶(hù)投訴管理
客戶(hù)如對(duì)我公司任何部門(mén)、任何人的投訴都必須反饋給銷(xiāo)售部經(jīng)理和銷(xiāo)售總監(jiān)，由銷(xiāo)售經(jīng)理協(xié)調(diào)處理，以保證客戶(hù)滿(mǎn)意度。
6、客戶(hù)檔案管理制度
1）業(yè)務(wù)人員須將聯(lián)系過(guò)的所有行業(yè)客戶(hù)資料及有潛在需求的企業(yè)客戶(hù)錄入公司統(tǒng)一格式的客戶(hù)資料檔案中。
2）對(duì)于每一個(gè)有可能形成銷(xiāo)售的客戶(hù)，業(yè)務(wù)人員須將每一次聯(lián)系的情況登入項(xiàng)目管理檔案中。
3）總經(jīng)理和貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理應(yīng)督促業(yè)務(wù)人員做好客戶(hù)資料的建檔和整理工作。
4）客戶(hù)資料和項(xiàng)目管理檔案的建立將作為業(yè)務(wù)人員的日常工作評(píng)估的重要依據(jù)。
5）檔案建立力求真實(shí)可靠全面。
6）客戶(hù)信息的檔案資料要求每位業(yè)務(wù)人員在每周五下班前分別向公司總經(jīng)理及貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理發(fā)送一份，對(duì)當(dāng)周增填的內(nèi)容以不同顏色加以標(biāo)注。
7）所有涉及客戶(hù)信息的銷(xiāo)售檔案文檔要求加密，密碼由填表人員自行確定，建議原則上三到六個(gè)月?lián)Q一次密碼，密碼單獨(dú)由銷(xiāo)售人員告知部門(mén)經(jīng)理及總經(jīng)理。
第四章貿(mào)易業(yè)務(wù)部工作流程
一、采購(gòu)工作流程：
在貿(mào)易業(yè)務(wù)中，采購(gòu)是為銷(xiāo)售服務(wù)的，因此采購(gòu)工作必須圍繞銷(xiāo)售工作來(lái)展開(kāi)，緊緊圍繞銷(xiāo)售客戶(hù)有質(zhì)有量的進(jìn)行。采購(gòu)工作流程包括信息收集，詢(xún)價(jià)，比價(jià)，議價(jià)，評(píng)估，索樣，決定，請(qǐng)購(gòu)，訂購(gòu)，協(xié)調(diào)與溝通，催交，進(jìn)貨驗(yàn)收，整理付款。
1、 信息收集：根據(jù)銷(xiāo)售客戶(hù)對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量、價(jià)格、供貨時(shí)間的需求情況，有針對(duì)性的收集整理相應(yīng)的供應(yīng)商相關(guān)資料，特別是供應(yīng)商資信度調(diào)查。
2、 詢(xún)價(jià)，比價(jià)，議價(jià)，評(píng)估，索樣，決定是對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)商的考察與確定，合作的供應(yīng)商不僅關(guān)系到公司資金安全，也關(guān)系到下一步產(chǎn)品銷(xiāo)售成本的高低，公司能否實(shí)現(xiàn)盈利及盈利率大小。因此對(duì)產(chǎn)品供應(yīng)商的考察和確定必須按照上述完整的程序辦理，報(bào)公司審批，并制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)案。
3、 下單：根據(jù)銷(xiāo)售訂單的要求，特別是產(chǎn)品的數(shù)量、質(zhì)量、供貨時(shí)間，將采購(gòu)訂單下給供應(yīng)商，訂單必須含有以下信息：產(chǎn)品名稱(chēng)、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量、單價(jià)、金額、計(jì)劃到貨日期等。
4、 跟催：采購(gòu)訂單完畢以后，業(yè)務(wù)人員按照采購(gòu)訂單上要求的供貨日期，采用時(shí)間段向供貨商反復(fù)核對(duì)到貨日期直至產(chǎn)品到達(dá)我公司或我公司指定的客戶(hù)所在地。
5、 入庫(kù)：
一）實(shí)物入庫(kù)：
業(yè)務(wù)人員收產(chǎn)品之前需核對(duì)供應(yīng)商的送貨單是否具備以下信息：供應(yīng)商名稱(chēng)，訂單號(hào)，產(chǎn)品名稱(chēng)，數(shù)量；如訂單上的信息與采購(gòu)訂單不符，征求貿(mào)易業(yè)務(wù)部經(jīng)理意見(jiàn)是否可以收下。
二）單據(jù)入庫(kù)：
業(yè)務(wù)人員按照檢驗(yàn)合格單，將檢驗(yàn)單上的數(shù)據(jù)入到中，便于以后對(duì)帳。但也存在些問(wèn)題，表現(xiàn)為：1.產(chǎn)品的檢驗(yàn)合格單沒(méi)有入庫(kù)；2.采購(gòu)入庫(kù)訂單號(hào)和數(shù)量比較混亂。
二、銷(xiāo)售工作流程：
1、銷(xiāo)售的流程分為五個(gè)階段：
1）項(xiàng)目信息開(kāi)發(fā)階段：關(guān)鍵點(diǎn)準(zhǔn)確的信息；
2）立項(xiàng)階段：關(guān)鍵點(diǎn)：售前支持，有效的客戶(hù)關(guān)系推進(jìn)；
3）招投標(biāo)階段：關(guān)鍵點(diǎn)：投標(biāo)或議標(biāo)
4）商務(wù)談判階段：關(guān)鍵點(diǎn)：合同審批和合同簽訂；
5）實(shí)施階段：關(guān)鍵點(diǎn)：驗(yàn)收和資金回款；
2、項(xiàng)目信息開(kāi)發(fā)階段管理；
項(xiàng)目信息管理；從下面六個(gè)方面進(jìn)行項(xiàng)目信息的搜集：需求、進(jìn)度、競(jìng)爭(zhēng)、決策（人和過(guò)程）、預(yù)算、優(yōu)勢(shì)；
項(xiàng)目?jī)r(jià)值分析：通過(guò)分析，判斷項(xiàng)目是否適合公司戰(zhàn)略規(guī)劃，市場(chǎng)定位及產(chǎn)品和技術(shù)的發(fā)展方向。
3、立項(xiàng)階段的管理；
1）售前支持的目的：為了保證售前技術(shù)力量和高級(jí)商務(wù)人員的有效投入，確保資源的合理配置和公司風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，策劃和考核項(xiàng)目步驟與行為，做好項(xiàng)目跟蹤，降低執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)，提高項(xiàng)目成功率。
2）提出售前支持的項(xiàng)目，必須與上下游客戶(hù)溝通“產(chǎn)品技術(shù)協(xié)議”，項(xiàng)目要求有明確的采購(gòu)進(jìn)度、預(yù)算、需求、決策、競(jìng)爭(zhēng)、優(yōu)勢(shì)等關(guān)鍵的評(píng)估；
3）對(duì)投入的成本、銷(xiāo)售費(fèi)用和產(chǎn)出的毛利進(jìn)行分析，根據(jù)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，判斷是否繼續(xù)跟進(jìn)此項(xiàng)目，售前立項(xiàng)申請(qǐng)得到最終申批通過(guò)后，才可以啟動(dòng)跟蹤項(xiàng)目；
4）項(xiàng)目的詢(xún)價(jià)；只要經(jīng)過(guò)立項(xiàng)的項(xiàng)目，填寫(xiě)“詢(xún)價(jià)表”，經(jīng)部門(mén)經(jīng)理審批后，交由負(fù)責(zé)采購(gòu)的業(yè)務(wù)人員詢(xún)價(jià)；
5）項(xiàng)目立項(xiàng)后，主管業(yè)務(wù)人員及時(shí)更新項(xiàng)目的進(jìn)展情況，具體操作如下：
制定銷(xiāo)售行動(dòng)計(jì)劃；根據(jù)項(xiàng)目營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃，制定階段性的銷(xiāo)售跟蹤目標(biāo)和銷(xiāo)售行動(dòng)計(jì)劃。（形式主要有：技術(shù)交流、參觀(guān)考察、方案演示會(huì)，客戶(hù)拜訪(fǎng)、高層公關(guān)、娛樂(lè)活動(dòng)等）
6）在了解競(jìng)爭(zhēng)者的能力和客戶(hù)需求的情況下，確定公司參與競(jìng)爭(zhēng)所需要的資源、技術(shù)和能力，選擇合適的合作公司；
4、招投標(biāo)階段的管理；
1）在招投標(biāo)階段，業(yè)務(wù)人員的主要工作就是根據(jù)招標(biāo)文件協(xié)助技術(shù)人員寫(xiě)投標(biāo)書(shū)。
2）對(duì)成本和利潤(rùn)進(jìn)行分析；這是能否開(kāi)展該項(xiàng)目的重點(diǎn)。
3）制定投標(biāo)方案整體策略；
4）投標(biāo)成功或失敗填寫(xiě)投標(biāo)成功/失敗分析表；
5、商務(wù)談判階段的管理；
1）商務(wù)談判的內(nèi)容包括合同部分、項(xiàng)目實(shí)施、第三方管理；合同的審批由總經(jīng)理負(fù)責(zé)。
2）商務(wù)談判過(guò)程中和預(yù)期相比，合同金額、利潤(rùn)會(huì)發(fā)生很大的改變，如有變化要以口頭通知并書(shū)面的形式請(qǐng)示總經(jīng)理；
6、項(xiàng)目實(shí)施階段的管理；
1）完成銷(xiāo)售與項(xiàng)目實(shí)施的對(duì)接工作，填寫(xiě)銷(xiāo)售—項(xiàng)目對(duì)接單，附合同、技術(shù)方案。
2）項(xiàng)目實(shí)施按照公司貿(mào)易業(yè)務(wù)部制度做好與客戶(hù)的溝通協(xié)調(diào)，成功實(shí)施項(xiàng)目，保證客戶(hù)滿(mǎn)意度；
7、技術(shù)支持管理辦法；
1）合同簽訂前，以貿(mào)易業(yè)務(wù)部為主導(dǎo)；合同簽訂后，以負(fù)責(zé)此項(xiàng)目的直接貿(mào)易業(yè)務(wù)人員為主導(dǎo)；
2）技術(shù)支持流程：針對(duì)立項(xiàng)的項(xiàng)目，由貿(mào)易業(yè)務(wù)部填寫(xiě)《技術(shù)支持申請(qǐng)單》，明確客戶(hù)需求及預(yù)期，交供應(yīng)商技術(shù)部門(mén)協(xié)助辦理。
第五章 貨款回收制度
業(yè)務(wù)人員有責(zé)任對(duì)自己的銷(xiāo)售貨款進(jìn)行催收，一般所有的貨款在貨到驗(yàn)收合格結(jié)算掛賬后，按照合同約定的時(shí)間（賬期）必須收回，回款成本計(jì)入銷(xiāo)售成本。
業(yè)務(wù)管理制度13
第一章總則
第一條為加強(qiáng)銀行承兌匯票貼現(xiàn)業(yè)務(wù)（下稱(chēng)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)）的管理，有效控制貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和吉林省農(nóng)村信用社的相關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條銀行承兌匯票貼現(xiàn)系指銀行承兌匯票的持票人在匯票到期日前，為了取得資金貼付一定利息將票據(jù)權(quán)利轉(zhuǎn)讓給經(jīng)辦票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的行社的票據(jù)行為，是經(jīng)辦行社向持票人融通資金的一種方式。
第三條貼現(xiàn)業(yè)務(wù)必須按照“分級(jí)授權(quán)、分級(jí)審批、審貸分離、責(zé)權(quán)分明”的原則辦理。
第四條辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算手續(xù)，按照中國(guó)人民銀行《支付結(jié)算會(huì)計(jì)核算手續(xù)》的有關(guān)規(guī)定辦理。
第二章申請(qǐng)人的條件
第五條辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的申請(qǐng)人(下稱(chēng)持票人)必須符合下列條件：
�。ㄒ唬┏制比嗽诮�(jīng)辦行社開(kāi)立存款賬戶(hù)，并有一定結(jié)算往來(lái)的法人客戶(hù)及其他經(jīng)濟(jì)組織；
�。ǘ┓蠂�(guó)家產(chǎn)業(yè)、環(huán)保、安全生產(chǎn)等政策和經(jīng)辦行社的`信貸政策；
�。ㄈ┥a(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常，產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)較好，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；
�。ㄋ模┴�(cái)務(wù)狀況良好，具有支付匯票金額的可靠資金來(lái)源，無(wú)不良信用記錄；
�。ㄎ澹┏制比伺c出票人（或其直接前手）之間具有真實(shí)的商品交易關(guān)系；
�。┏制比顺钟械你y行承兌匯票，是根據(jù)《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》及有關(guān)規(guī)定簽發(fā)的要素齊全的有效匯票；
�。ㄆ撸┙�(jīng)辦行社要求的其他條件。
第六條申請(qǐng)辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)提供以下資料：
（一）持票人須提供經(jīng)年審合格的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》或《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證及有關(guān)部門(mén)核發(fā)的其他有效證件，企業(yè)法定代表人身份證明或授權(quán)委托書(shū)；
�。ǘ┙�(jīng)過(guò)人民銀行年審合格的《貸款卡》；
（三）合法有效的公司章程及驗(yàn)資報(bào)告；
�。ㄋ模┥虾妥罱黄诘馁Y產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等財(cái)務(wù)報(bào)告；
（五）公司章程中規(guī)定具有經(jīng)營(yíng)決定權(quán)的機(jī)構(gòu)出具的同意申請(qǐng)貼現(xiàn)的書(shū)面決議(成員簽字);
�。┏制比颂峁┡c出票人（或其直接前手）之間的商品交易合同正本復(fù)印件及合同項(xiàng)下的增值稅發(fā)票復(fù)印件（并提交原件以核對(duì)）；
�。ㄆ撸┙�(jīng)辦行社要求提供的其他材料。
第三章期限、金額、利率
第七條貼現(xiàn)期限從匯票貼現(xiàn)之日起至匯票到期日止，最長(zhǎng)不超過(guò)六個(gè)月。貼現(xiàn)期限計(jì)算至匯票到期前1日，承兌行在異地的，貼現(xiàn)期限及貼現(xiàn)利息的計(jì)算應(yīng)另加3天的劃款期。
第八條貼現(xiàn)金額按票面金額扣除貼現(xiàn)利息計(jì)算。
第九條貼現(xiàn)利率按照人民銀行的規(guī)定執(zhí)行。
第四章審查審批
第十條貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在收到貼現(xiàn)申請(qǐng)人的銀行承兌匯票及有關(guān)資料后，將銀行承兌匯票、貼現(xiàn)憑證等有關(guān)材料交由相關(guān)審查部門(mén)進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括：
（一）對(duì)匯票是否真實(shí)有效、匯票票面要素是否真實(shí)相符、他行是否已辦理查詢(xún)、是否掛失止付、是否公示催告等內(nèi)容向承兌行查詢(xún)并取得承兌行的書(shū)面確認(rèn)；
（二）審核匯票上的要素是否齊全、真實(shí)、有效，印章是否真實(shí)、有效、規(guī)范；
（三）承兌匯票背書(shū)是否連續(xù)，背書(shū)手續(xù)是否完備，是否可以將匯票背書(shū)轉(zhuǎn)讓經(jīng)辦行社。
第十一條承兌匯票審核后，相關(guān)審查人員應(yīng)在《銀行承兌匯票貼現(xiàn)審批表》上簽署意見(jiàn)，連同其他有關(guān)資料交還經(jīng)辦人員，經(jīng)辦人員繼續(xù)對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行核查：
�。ㄒ唬┵N現(xiàn)申請(qǐng)人與出票人（或其直接前手）之間的貿(mào)易背景是否真實(shí)；
�。ǘ┥唐方灰缀贤�、貼現(xiàn)憑證、增值稅發(fā)票的內(nèi)容、金額等條款與承兌匯票上所記載的要素是否相符；
�。ㄈ┵N現(xiàn)款的用途是否合理合法，是否符合經(jīng)辦行社的信貸政策；
�。ㄋ模┵N現(xiàn)申請(qǐng)人的法人資格和有關(guān)法律文件是否真實(shí)、合法、有效；
�。ㄎ澹┵N現(xiàn)申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)狀況和資信狀況是否良好。
第十二條經(jīng)核查符合條件的，由貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員在《銀行承兌匯票貼現(xiàn)審批表》上簽署意見(jiàn)，連同其他文件資料按審批權(quán)限報(bào)送有權(quán)審批人審批。
第五章貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的辦理
第十三條經(jīng)審批同意后，相關(guān)材料應(yīng)退回貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，與貼現(xiàn)申請(qǐng)人簽署《銀行承兌匯票貼現(xiàn)協(xié)議》，該協(xié)議一式三份，一份留存貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，一份交客戶(hù)，另一份協(xié)議連同承兌匯票、貼現(xiàn)憑證交會(huì)計(jì)部門(mén)。會(huì)計(jì)部門(mén)根據(jù)審批文件等材料辦理貼現(xiàn)手續(xù)并進(jìn)行賬務(wù)處理。
第六章貼現(xiàn)業(yè)務(wù)的管理
第十四條貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)在辦理貼現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)必須建立臺(tái)賬，并及時(shí)登記。
第十五條貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)或會(huì)計(jì)部門(mén)應(yīng)按重要有價(jià)單證來(lái)保管承兌匯票。
第十六條承兌匯票到期，會(huì)計(jì)部門(mén)采取委托收款的方式向付款人提示付款，付款人在異地的，應(yīng)匡算郵程，提前辦理委托收款。
第十七條承兌匯票如果遭到拒付，會(huì)計(jì)部門(mén)在收到拒付款證明或退票理由書(shū)的當(dāng)天從貼現(xiàn)申請(qǐng)人賬戶(hù)內(nèi)扣收票款，對(duì)尚未收回部分，按逾期貸款的規(guī)定處理。同時(shí)立即將拒付款證明或退票理由書(shū)移交貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)，貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)立即將被拒絕事由通知貼現(xiàn)申請(qǐng)人，對(duì)尚未收回的部分行使追索。由于票據(jù)真實(shí)性、合法性等操作性及技術(shù)性問(wèn)題引起的承兌行拒付或糾紛，由會(huì)計(jì)部門(mén)會(huì)同貼現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)辦部門(mén)解決處理。
第七章附則
第十八條本辦法由吉林省農(nóng)村信用社聯(lián)合社制定、解釋和修改。
第十九條本辦法自發(fā)布之日起施行。
業(yè)務(wù)管理制度14
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作的管理，規(guī)范貿(mào)易業(yè)務(wù)流程和資金運(yùn)作流程，有效防范和管理貿(mào)易運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，制定本制度。
第二條 本制度所稱(chēng)的貿(mào)易業(yè)務(wù)是指按照公司制定的貿(mào)易任務(wù)和目標(biāo)所從事的所有相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條 進(jìn)行貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作，要以擴(kuò)大公司的經(jīng)濟(jì)總量為指導(dǎo)思想，堅(jiān)持“擴(kuò)大規(guī)模、提高效益、風(fēng)險(xiǎn)可控”的原則，利用公司在資金、品牌等優(yōu)勢(shì)，在有色金屬、黑色金屬、礦產(chǎn)品以及化工產(chǎn)品等多個(gè)領(lǐng)域全面推進(jìn)貿(mào)易戰(zhàn)略的實(shí)施。
第二章 貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系
第四條 公司貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系體現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作和業(yè)務(wù)監(jiān)督雙線(xiàn)控制、強(qiáng)化目標(biāo)控制和過(guò)程管理，形成決策迅速、流程順暢、運(yùn)作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)可控的貿(mào)易業(yè)務(wù)管理體系。堅(jiān)持“集中管理、分層負(fù)責(zé)”的原則，具體細(xì)分為決策層、主管層、執(zhí)行層和監(jiān)督考核層。
第五條 公司總裁辦是貿(mào)易業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是制定公司貿(mào)易戰(zhàn)略與目標(biāo)并授權(quán)總經(jīng)理貫徹實(shí)施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。
第六條 公司總經(jīng)理根據(jù)總裁辦的授權(quán)對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)，其職責(zé)是：
�。ㄒ唬┙M織擬定和實(shí)施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。
�。ǘ⿲徟甓荣Q(mào)易計(jì)劃。
�。ㄈ┞男锌偛棉k授權(quán)的其他職責(zé)。
第七條公司分管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，其職責(zé)是：
�。ㄒ唬┙M織擬定和實(shí)施貿(mào)易業(yè)務(wù)管理制度。
（二）組織審議年度貿(mào)易計(jì)劃和指標(biāo)。
（三）履行總經(jīng)理授權(quán)的其他貿(mào)易業(yè)務(wù)管理職責(zé)。
第八條 公司分管風(fēng)險(xiǎn)管理的投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制流程，領(lǐng)導(dǎo)公司法務(wù)部、公司財(cái)務(wù)部，對(duì)公司貿(mào)易業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
公司投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)如下：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
（二）負(fù)責(zé)監(jiān)控貿(mào)易的現(xiàn)貨與期貨業(yè)務(wù)。
�。ㄈ⿲徍诉M(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的全資或控股子公司以及貿(mào)易部上報(bào)的期貨操作申請(qǐng)報(bào)告并簽署風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)。
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)對(duì)貿(mào)易操作過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)提出預(yù)警。
�。ㄎ澹⿲徍速Q(mào)易資金授信額度申請(qǐng)報(bào)告，提出意見(jiàn)和建議。
�。⿲徍速Q(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的期貨操作評(píng)估報(bào)告。
公司法務(wù)部主要職責(zé)如下：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)審核客戶(hù)的資質(zhì)。
�。ǘ┴�(fù)責(zé)審核貿(mào)易業(yè)務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的合規(guī)性。
公司財(cái)務(wù)部的職責(zé)：
�。ㄒ唬﹨⑴c貿(mào)易總指標(biāo)的制定以及貿(mào)易年度計(jì)劃的討論。
（二）審核貿(mào)易資金授信額度申請(qǐng)或追加計(jì)劃并提出意見(jiàn)。
�。ㄈ┳龊觅Q(mào)易資金授信額度內(nèi)的資金調(diào)撥。
�。ㄋ模└鶕�(jù)國(guó)家《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作相關(guān)部門(mén)的期貨保值和對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。
第九條 貿(mào)易部在公司總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行以及貿(mào)易業(yè)務(wù)開(kāi)展的統(tǒng)一協(xié)調(diào)工作。其職責(zé)是：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)公司貿(mào)易的戰(zhàn)略規(guī)劃、協(xié)調(diào)管理、制度建設(shè)、指標(biāo)分解考核、進(jìn)度安排、貿(mào)易相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與匯總。
�。ǘ┌凑展镜娜蝿�(wù)要求，履行貿(mào)易任務(wù)，完成規(guī)定的指標(biāo)。
�。ㄈ┲贫甓荣Q(mào)易資金使用計(jì)劃，提交貿(mào)易資金授信額度申請(qǐng)或追加申請(qǐng)。
（四）加強(qiáng)協(xié)調(diào)與服務(wù)，營(yíng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，著力構(gòu)建與公司發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的.貿(mào)易管理運(yùn)行機(jī)制，以提高決策的科學(xué)性。
�。ㄎ澹┲贫ㄙQ(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作相關(guān)的績(jī)效考核辦法。
第三章 業(yè)務(wù)流程
第十條 現(xiàn)貨采購(gòu)與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)流程
采購(gòu)流程：
貿(mào)易業(yè)務(wù)人員進(jìn)行國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨采購(gòu)時(shí)，按以下流程進(jìn)行：
（一）買(mǎi)賣(mài)雙方確定合作意向后須簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，作為付款依據(jù)。確因情況特殊不能及時(shí)簽訂合同的，事后必須補(bǔ)齊。
�。ǘ┖贤炗喭戤吅�，填寫(xiě)付款申請(qǐng)。付款申請(qǐng)業(yè)務(wù)員簽字后，必須由主管領(lǐng)導(dǎo)簽字，卻因情況特殊不能及時(shí)簽字的需電話(huà)或短信請(qǐng)示，事后補(bǔ)齊手續(xù)。
（三）財(cái)務(wù)人員根據(jù)合同以及付款申請(qǐng)支付貨款。
（四）跟單助理收到提單后交給倉(cāng)管進(jìn)行入庫(kù)或者發(fā)貨，跟單助理和倉(cāng)管分別做好記錄購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)賬和出入庫(kù)明細(xì)表，以便與財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)。
�。ㄎ澹┎少�(gòu)操作完畢后，倉(cāng)管及時(shí)聯(lián)系倉(cāng)庫(kù)核實(shí)實(shí)際收貨數(shù)量。
�。﹤}(cāng)管核實(shí)實(shí)際收貨數(shù)量無(wú)誤后交予跟單，記入購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)臺(tái)賬。結(jié)算根據(jù)購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)臺(tái)賬及時(shí)清理尾款并索要發(fā)票。
�。ㄆ撸┌l(fā)票收到后，結(jié)算核實(shí)發(fā)票無(wú)誤后及時(shí)交給財(cái)務(wù)并登記進(jìn)購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)臺(tái)賬。
銷(xiāo)售流程：
貿(mào)易業(yè)務(wù)人員進(jìn)行國(guó)內(nèi)現(xiàn)貨銷(xiāo)售時(shí)，按以下流程進(jìn)行：
�。ㄒ唬┵I(mǎi)賣(mài)雙方確定合作意向后簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，作為發(fā)貨依據(jù)。確因情況特殊不能及時(shí)簽訂合同的，事后必須補(bǔ)齊。
（二）合同簽訂完畢后，倉(cāng)管根據(jù)合同安排發(fā)貨并開(kāi)具提單。
�。ㄈ┴�(cái)務(wù)人員根據(jù)合同確認(rèn)收到款后，提單上簽字確認(rèn)后交予客戶(hù)。
�。ㄋ模┌l(fā)貨完畢后，跟單助理和倉(cāng)管分別做好記錄購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)賬和出入庫(kù)明細(xì)表，以便與財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)。
�。ㄎ澹╀N(xiāo)售操作完畢后，倉(cāng)管及時(shí)聯(lián)系倉(cāng)庫(kù)核實(shí)實(shí)際發(fā)貨數(shù)量。
（六）倉(cāng)管核實(shí)實(shí)際發(fā)貨數(shù)量無(wú)誤后交予跟單，記入購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)臺(tái)賬。結(jié)算根據(jù)購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)臺(tái)賬及時(shí)填寫(xiě)開(kāi)票申請(qǐng)給財(cái)務(wù)。
（七）財(cái)務(wù)開(kāi)具發(fā)票后，業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)交給客戶(hù)并登記進(jìn)購(gòu)銷(xiāo)明細(xì)臺(tái)賬。
第十一條 期貨業(yè)務(wù)流程
進(jìn)行期貨操作時(shí)必須堅(jiān)持“嚴(yán)格進(jìn)行套期保值、禁止單邊投機(jī)”的操作原則，遵守《中民公司期貨業(yè)務(wù)管理制度》的相關(guān)規(guī)定。
�。ㄒ唬┻M(jìn)行期貨操作以前須擬定套期保值操作申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容包括期貨操作涉及的品種、數(shù)量以及對(duì)應(yīng)保值的現(xiàn)貨品種、數(shù)量，并提供相應(yīng)的現(xiàn)貨合同作為依據(jù)。
（二）套期保值申請(qǐng)報(bào)告報(bào)送公司期貨業(yè)務(wù)決策委員會(huì)簽署意見(jiàn)后上報(bào)公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批。
�。ㄈ┕就顿Y、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的期貨操作進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
第十二條 資金調(diào)撥流程
（一）每年底由貿(mào)易部統(tǒng)一向公司申請(qǐng)資金授信額度，審批后根據(jù)進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的各個(gè)貿(mào)易品種任務(wù)指標(biāo)進(jìn)行分配。
（二）進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作時(shí)，在授信額度范圍內(nèi)的資金調(diào)撥，超出授信額度范圍。
�。ㄈ┢谪洷ＷC金的資金調(diào)撥須按照公司期貨業(yè)務(wù)管理制度中相關(guān)規(guī)定進(jìn)行。
第四章授信額度申報(bào)以及使用
第十三條 每年末由貿(mào)易部統(tǒng)一向公司申請(qǐng)授信額度，申請(qǐng)上報(bào)公司主管貿(mào)易業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理、主管財(cái)務(wù)的副總經(jīng)理和總經(jīng)理審批，同時(shí)抄報(bào)公司財(cái)務(wù)部和投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)。
第十四條 進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作的貿(mào)易部按照批準(zhǔn)后的授信額度進(jìn)行使用，如遇特殊情況，在不超過(guò)公司批準(zhǔn)的授信額度范圍內(nèi)？
第十五條 年度授信額度使用完畢需追加時(shí)，由貿(mào)易部上報(bào)追加授信額度申請(qǐng)，須陳述詳細(xì)理由，投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)簽署意見(jiàn)后，上報(bào)公司審批。
第五章 風(fēng)險(xiǎn)管理
第十六條 公司貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的前瞻性和動(dòng)態(tài)性，利用事前、事中、事后的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和化解公司貿(mào)易業(yè)務(wù)運(yùn)作過(guò)程中的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。貿(mào)易業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系包括公司投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、公司財(cái)務(wù)部、公司法務(wù)部。
公司投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)委派專(zhuān)人負(fù)責(zé)貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)管理。具體職責(zé)如下：
（一）評(píng)估貿(mào)易現(xiàn)貨以及期貨操作方案。
（二）監(jiān)控貿(mào)易業(yè)務(wù)現(xiàn)貨買(mǎi)賣(mài)流程、期貨流程以及資金調(diào)撥流程，對(duì)于可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。
（三）檢查操作人員的操作行為是否符合操作計(jì)劃和報(bào)備的方案。
�。ㄋ模⿲�(duì)貿(mào)易現(xiàn)貨對(duì)應(yīng)的期貨頭寸進(jìn)行監(jiān)控和管理，確保套期保值的正常進(jìn)行。
�。ㄎ澹┒ㄆ谠u(píng)估貿(mào)易操作執(zhí)行情況。
第六章 報(bào)告制度
第十七條 貿(mào)易部每日向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送貿(mào)易額完成情況、持倉(cāng)頭寸日?qǐng)?bào)。
第十八條 貿(mào)易部每周向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報(bào)送貿(mào)易額、利潤(rùn)完成情況。
第十九條 貿(mào)易部每月向公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)以及公司財(cái)務(wù)部、投資、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提供貿(mào)易工作月報(bào)。
第二十條 法務(wù)部定期編寫(xiě)期貨評(píng)估報(bào)告，綜合評(píng)價(jià)貿(mào)易期貨保值情況。
第二十一條 貿(mào)易部負(fù)責(zé)編寫(xiě)年度貿(mào)易操作計(jì)劃以及年度資金授信額度申請(qǐng)報(bào)告。
第七章 檔案管理
第二十二條 貿(mào)易運(yùn)作過(guò)程中的所有合同、資金調(diào)撥審批、合同評(píng)審、指令文件等相關(guān)書(shū)面、電子材料都應(yīng)妥善保管。
第二十三條 進(jìn)行貿(mào)易運(yùn)作要建立完整的期貨、現(xiàn)貨相關(guān)資料（包括合同、資金調(diào)撥簽字、期貨方案等），并納入檔案管理。
第二十四條 所有相關(guān)資料保存期限至少15年。
第八章 考核獎(jiǎng)懲制度
第二十五條 考核獎(jiǎng)懲的目的是充分發(fā)揮貿(mào)易操作人員的積極性，提高效率，防范風(fēng)險(xiǎn)。
第二十六條 對(duì)貿(mào)易業(yè)務(wù)操作人員的考核，要引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，采取與操作人員業(yè)績(jī)掛鉤的辦法，具體考核標(biāo)準(zhǔn)參照《中民總公司貿(mào)易部績(jī)效管理實(shí)施辦法》。
第二十七條 從事貿(mào)易業(yè)務(wù)的人員違反本規(guī)定下列行為之一者，視情節(jié)輕重分別給與批評(píng)、警告、罰款、調(diào)離崗位、開(kāi)除公職等處罰，觸犯刑律的，依法追究刑事責(zé)任：
�。ㄒ唬┎僮魅藛T由于操作失誤導(dǎo)致的過(guò)失行為、不按規(guī)定程序操作、越權(quán)操作等；
�。ǘ┯捎趥�(gè)人疏忽導(dǎo)致資金或者貨物出現(xiàn)問(wèn)題的行為、由于個(gè)人失誤導(dǎo)致檔案管理記錄不準(zhǔn)確或記錄丟失的過(guò)失行為、和他人勾結(jié)故意錯(cuò)報(bào)的違規(guī)行為、蓄意篡改檔案的違規(guī)行為；
（三）結(jié)算人員出現(xiàn)結(jié)算、核算錯(cuò)誤并造成不良后果的行為、與他人共同隱瞞不報(bào)的行為；
�。ㄋ模┵Y金調(diào)撥人員未能及時(shí)報(bào)告資金風(fēng)險(xiǎn)的行為、資金調(diào)撥不及時(shí)的行為、故意挪用資金的行為；
�。ㄎ澹╋L(fēng)險(xiǎn)管理人員對(duì)交易監(jiān)控不利的過(guò)失行為、未能及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或者厭惡報(bào)告的過(guò)失行為、與他人勾結(jié)隱瞞的行為；
（六）其他應(yīng)當(dāng)給與處罰的違規(guī)操作行為。
業(yè)務(wù)管理制度15
為了更好地發(fā)揮倉(cāng)庫(kù)對(duì)商品的調(diào)配功能，規(guī)范公司倉(cāng)庫(kù)的商品管理程序，促進(jìn)本公司倉(cāng)庫(kù)的各項(xiàng)工作科學(xué)、安全、高效、有序、合理地運(yùn)作，特制定本管理制度。
一、建帳
所有商品應(yīng)按每一品種規(guī)格設(shè)置商品明細(xì)賬，所有商品的品名規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、金額、批號(hào)、有效期及存放區(qū)域均應(yīng)在明細(xì)分類(lèi)賬上作詳細(xì)的記錄。財(cái)務(wù)部門(mén)與倉(cāng)庫(kù)所建賬簿及順序編號(hào)必須互相統(tǒng)一，相互一致。合格品、逾期失效品、報(bào)廢品、試用品等應(yīng)分別建賬反映。
二、入庫(kù)
商品進(jìn)庫(kù)時(shí)，倉(cāng)庫(kù)管理員必須憑訂貨單、送貨單辦理入庫(kù)手續(xù)，根據(jù)實(shí)物填寫(xiě)入庫(kù)單，入庫(kù)單應(yīng)詳細(xì)登記品名規(guī)格、單位、數(shù)量、單價(jià)、金額、批號(hào)、有效期、經(jīng)手人，并根據(jù)入庫(kù)單登記材料明細(xì)賬和存貨卡。入庫(kù)單一式三份，倉(cāng)庫(kù)一份、供應(yīng)部門(mén)二份（一份存根、一份在財(cái)務(wù)結(jié)算時(shí)與發(fā)票一同交財(cái)務(wù)）。
三、出庫(kù)
根據(jù)開(kāi)具的各賣(mài)場(chǎng)送貨單發(fā)放商品，出庫(kù)單應(yīng)登記編碼、品名規(guī)格、數(shù)量、單價(jià)、金額、批號(hào)、有效期、單位蓋章及送貨人、收貨單位及經(jīng)手人、庫(kù)管，根據(jù)送貨單逐日逐筆登記商品明細(xì)賬。送貨人應(yīng)在當(dāng)日內(nèi)把賣(mài)場(chǎng)簽收的回單交給財(cái)務(wù)，若有特殊情況可在第2天交回，若未按時(shí)交回，應(yīng)追究相關(guān)人員責(zé)任。出庫(kù)單一式四份，倉(cāng)庫(kù)一份，賣(mài)場(chǎng)二份（一份賣(mài)場(chǎng)存根、一份結(jié)賬時(shí)與財(cái)務(wù)核對(duì)），一份交財(cái)務(wù)。
四、必須嚴(yán)格倉(cāng)庫(kù)管理規(guī)程進(jìn)行日常操作，倉(cāng)庫(kù)保管員對(duì)當(dāng)日發(fā)生的業(yè)務(wù)必須及時(shí)登記入賬，做到日清日結(jié)，確保商品進(jìn)出及結(jié)存數(shù)據(jù)的正確無(wú)誤。每日工作結(jié)束，應(yīng)將當(dāng)日發(fā)生的入庫(kù)單、領(lǐng)料單交財(cái)務(wù)部門(mén)
五、原則上按先進(jìn)先出法發(fā)放商品。
六、盤(pán)存
每月中旬定期盤(pán)點(diǎn)（總庫(kù)和賣(mài)場(chǎng)）。盤(pán)點(diǎn)包括存貨數(shù)量和質(zhì)量的檢查。庫(kù)存商品清查盤(pán)點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和差錯(cuò)，應(yīng)及時(shí)查明原因，并進(jìn)行相應(yīng)處理。如屬短缺及存在質(zhì)量上的`問(wèn)題需處理的，應(yīng)及時(shí)的用書(shū)面的形式向有關(guān)部門(mén)匯報(bào)，必須按審批程序經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審核批準(zhǔn)后才可處理，否則一律不準(zhǔn)自行調(diào)整。
七、倉(cāng)管員工作職責(zé)
1、準(zhǔn)確地做好商品進(jìn)出倉(cāng)庫(kù)的賬務(wù)工作。
2、嚴(yán)格按照商品的驗(yàn)收要求做好商品驗(yàn)收工作。
3、不合訂購(gòu)要求的商品堅(jiān)決不予驗(yàn)收。
4、認(rèn)真做好倉(cāng)庫(kù)月報(bào)、季報(bào)和年度報(bào)表。
5、認(rèn)真做好倉(cāng)庫(kù)商品的分類(lèi)擺放和保管工作。
6、認(rèn)真做好倉(cāng)庫(kù)安全防范（做到防火、防盜、防潮）及衛(wèi)生工作。
7、認(rèn)真做好倉(cāng)庫(kù)發(fā)貨工作，堅(jiān)持發(fā)貨原則：先進(jìn)倉(cāng)的貨先發(fā)。
8、認(rèn)真做好退貨工作。退貨原則：確認(rèn)報(bào)廢、過(guò)期的商品要求及時(shí)通知采購(gòu)員退回供貨商并報(bào)財(cái)務(wù)；賣(mài)場(chǎng)退回的商品及時(shí)回收倉(cāng)庫(kù)保管。
9、認(rèn)真做好各賣(mài)場(chǎng)的銷(xiāo)售監(jiān)控工作，避免商品丟失。
10、有責(zé)任提出倉(cāng)庫(kù)管理的合理建議。
11、認(rèn)真配合各分銷(xiāo)商或賣(mài)場(chǎng)做好各類(lèi)商品的收發(fā)及調(diào)貨工作。
第一條為了規(guī)范企業(yè)報(bào)關(guān)單審核管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口貨物報(bào)關(guān)單填制規(guī)范》和《中華人民共和國(guó)進(jìn)出口貨物申報(bào)管理規(guī)定》，制定本操作規(guī)程。
第二條報(bào)關(guān)單初審、復(fù)審應(yīng)掌握的三原則：
一是符合海關(guān)報(bào)關(guān)單填制規(guī)范的要求；二是客觀(guān)反映進(jìn)出口貨物實(shí)際；三是客觀(guān)反映進(jìn)出口貿(mào)易性質(zhì)。
第三條審核填制的報(bào)關(guān)單應(yīng)抓住重點(diǎn)，緊緊圍繞涉及許可證、貿(mào)易方式、征免性質(zhì)等，對(duì)所填數(shù)據(jù)進(jìn)行合法性和邏輯性綜合審核。
第四條審核備案號(hào)、許可證號(hào)、合同協(xié)議號(hào)、提運(yùn)單號(hào)、批準(zhǔn)文號(hào)、隨附單據(jù)是否正確。
第五條審核經(jīng)營(yíng)單位、收/發(fā)貨單位、申報(bào)單位是否正確。
第六條審核進(jìn)/出口日期、進(jìn)/出口口岸是否正確。
第七條審核運(yùn)輸方式、運(yùn)輸工具名稱(chēng)、集裝箱號(hào)是否準(zhǔn)確。
第八條審核進(jìn)口貨物的起運(yùn)國(guó)（地區(qū)）、原產(chǎn)地、境內(nèi)目的地、裝貨港和出口貨物的運(yùn)抵國(guó)（地區(qū)）、境內(nèi)貨源地、指運(yùn)港、最終目的國(guó)是否正確。
第九條審核貿(mào)易方式（監(jiān)管方式）、征免性質(zhì)、征稅比例/結(jié)匯方式、征免是否準(zhǔn)確。
第十條審核成交方式、運(yùn)費(fèi)、保費(fèi)、雜費(fèi)單價(jià)、總價(jià)、幣制是否合理。
第十一條審核申報(bào)貨物毛重、凈重、件數(shù)、包裝種類(lèi)、標(biāo)記嘜碼及備注是否正確。
第十二條審核進(jìn)/出口貨物商品編碼、商品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)是否正確。
第十三條審核法定計(jì)量單位和數(shù)量、申報(bào)計(jì)量單位和數(shù)量、成交計(jì)量單位和數(shù)量是否正確。
第十四條審核是否加蓋報(bào)關(guān)專(zhuān)用章及責(zé)任報(bào)關(guān)員簽字。
第十五條報(bào)關(guān)單發(fā)生差錯(cuò)的，根據(jù)海關(guān)要求及時(shí)修改報(bào)關(guān)單，并按本規(guī)程重新審核報(bào)關(guān)單。
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